四大证券报精华摘要:9月11日
记者了解到,中证协还起草了《证券公司市场风险管理指引》。指引共四十六条,主要包括以下内容:一是明确市场风险管理总体原则;二是明确市场风险管理的主要环节及要求;三是明确市场风险限额管理的要求;四是明确市场风险系统及数据管理的要求。??双成药业跨界并购半导体资产筹划重大资产重组停牌10个交易日后,双成药业...
...陈述6点申辩意见均未被采纳,被顶格处罚并终身禁入证券市场!
主要指控包括:未能建立及维持有效的质量监控制度,以确保审计素质以及遵守专业准则和适用的法律及法规要求;向中国恒大集团提供审计及其他专业服务时,未能遵守有关客户承接及维持客户关系的专业准则;未能分配适当人员负责会计师事务所质量管理系统的关键职位,有可能损害事务所的监控职能;以及未能对中国恒大集团的审计执行...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
根据证券相关法律法规,违规减持具体行为类型包括违反披露义务、违反比例限制、违反窗口期限制和违反自愿承诺等四种情形,其中违反披露义务同时包括减持行为违反限制期规定及未按规定披露减持信息,该类行为同时涉及违反新《证券法》第186条和第197条第1款的合规风险。2023年共计发生15起违规减持行政处罚案件,其中有14起案...
对话知名维权律师臧小丽:法治兴则市场兴,证券维权案件出现四大新...
臧小丽:从整体而言,据不完全统计,截止至2024年1月24日,在诉讼时效期内,因违规或者涉嫌违规,投资者可索赔证券共涉及包括股票和债券在内的约252家公司,基于其法律诉讼状态和索赔时效,已胜诉且尚在索赔有效期内的证券名单共43家公司,可起诉未出判决的可索赔证券共209家公司。公开数据显示,2023年A股上市公司发...
市场已无安信证券,国投证券正式亮相,“新”券商面临哪些旧挑战?
国投资本旗下子公司名字基本上以“国投”二字开头,如国投泰康信托、国投瑞银基金、国投资本控股、国投财务、国投租赁等。而市场上此前亦有以“安信”命名,但与安信证券无股权关联的金融机构,如安信信托常被外界误解与安信证券存在关联关系,今年2月安信信托已更名为建元信托。
国元证券2024资本市场年会顺利召开 “中国经济处于周期底部、充满...
三是劳动力市场(www.e993.com)2024年9月15日。一般来说,金融市场见底,意味着实体经济的见底,这表现在商品需求增加和商品价格上升,公司会加大对实体经济的投资,劳动力就业率也将上涨。洪灏表示,“现在三个市场的相互作用是反向的。就业市场影响商品市场,商品市场影响证券市场。每一周商品房的销量情况也在影响着股票市场的波动。”...
视频号直播投教新规施行观察:证券、银行、三方机构混战投顾市场
据证券业协会从业人员基本信息公示,持牌证券公司、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构等,均涉及证券投资咨询类岗位,具体包括分析师、投资顾问、其他等三大类别。这也意味着,从事一般证券业务(证券经纪业务营销、投资主办人)、证券经纪人等职务的从业人员,目前无法在视频号平台进行直播。
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
这一法益内容包含了三个要求:一是指向的是市场秩序。市场秩序不等于市场中的管理秩序,除政府对市场的必要监管之外,市场秩序的主要内容应当是市场自治机制,即让市场在配置资源中发挥主导性作用。受管制经济体制的影响,巩固政府对市场的管控一直被当作经济刑法的基本机能,过于重视政府对市场的管控而忽视市场自治与自律机制...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资者认购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管...
...证监会|上市公司|沪深交易所|股权分置改革|风险推动资本市场...
安排成立了六个专题工作小组,对证券公司融资、资本市场税收、股权分置改革、机构资金入市、债券市场、合格境外机构投资者(QFII)的相关工作做出具体部署,其中最标志性的内容是部署推动了后续的“股权分置改革”,解决了流通股股东和非流通股股东利益冲突的问题,非流通股股东为了让股票获得流通权,需要向流通股股东进行现金...