全球成熟股市的“优势”对我国股市的“启示”|资本市场
其次,在自律监管层面,包括全美证券商协会、各证券交易所等在内的自律组织通过制定行业规则、监督会员行为、提供市场服务等方式,保障市场规范运行和健康发展。此外,在市场参与者层面,投资者、上市公司、证券公司等均须自觉遵守相关法律法规、行业规则,自觉接受监管机构的监督管理,约束自身行为规范,共同维护市场的稳定、发展。
...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取哪些措施?
(五)以贿赂手段干扰证券相关工作的;(六)其他从重情形。对于本次修订,中证协明确是旨在深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署,以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。记者前期采访了解到,证券业是金融市场的重要组成部分,其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包括调查部门、审理部门和派出机构。其中,派出机构包括沪深专员办和各地证监局,沪深专员办负责查办重大案件,36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。2023年以中国证监会为主体办理的案件共计81件,占比21.66%,剩余案件分布各地证监局办理,其中上海、浙江、...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
操纵是证券法明确禁止的行为,其损害了证券市场有效配置资源、促进资本形成和保护投资者的社会功能,对投资者造成损失的,操纵行为人应承担赔偿责任。本期分享的案例系全国首例主板市场交易型与信息型操纵混同的证券操纵赔偿责任纠纷案件,开创了交易型操纵民事赔偿的实践先河,也是首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件。该...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
■资本市场是典型的人力资本密集型行业,无论是市场本身的运行还是监督市场运行的机制安排,都有大量人工干预的空间。产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前...
“手段隐蔽、伪装性强”,中央纪委国家监委披露
“手段隐蔽、伪装性强、金额较大(www.e993.com)2024年9月15日。”杭州市余杭区纪委监委第四纪检监察室副主任王健雄介绍,领导干部违规投资入股往往借用家人、亲属、朋友等人名义,通过隐名代持、多层嵌套、长期回报规避监管或调查。相关党纪法规对党员干部买卖股票和证券投资等行为作出明确规定股票买卖作为一种商事行为,本身具有营利性质。1993年10月...
海通证券2023年年度董事会经营评述
2.投资银行业务市场环境:2023年,在全球经济发展趋缓的大环境下,A股市场发行节奏有所放缓,金融监管机构改革落地,监管持续趋严。2023年,全市场股权融资项目数量790家,同比下降16.40%,融资金额11,011亿元,同比下降33.06%;其中IPO项目数量313家,同比下降26.87%,融资金额3,565亿,同比下降39.25%。2023年,北交所全年新增...
手段隐蔽、伪装性强、金额较大…中纪委机关报揭领导干部违规投资...
“手段隐蔽、伪装性强、金额较大。”杭州市余杭区纪委监委第四纪检监察室副主任王健雄介绍,领导干部违规投资入股往往借用家人、亲属、朋友等人名义,通过隐名代持、多层嵌套、长期回报规避监管或调查。华北电力大学马克思主义学院教授杨海称,领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性,侵蚀党的健康肌体,扰乱正常市场竞争秩序,破...
证券时报:专访全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:加强监管促进...
我带来了5份建议,包括《关于进一步消除中长期资金入市“隐性障碍”的建议》《关于优化金融领域标准化技术委员会设置,助力建设金融强国的建议》《关于在审理金融行业劳动争议案时将监管机构部门规章纳入审判依据的建议》《关于对投资者保护机构免收或定额收取诉讼费用的建议》《关于大力发展会计师事务所职业责任保险市场的...
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
因此,站在实然角度上,直接作用并影响证券价格的因素是“信息”,包括但不限于发行人的经营信息、财务信息和其他信息(如涉刑、涉诉及国务院证券监督管理机构规定的其他事项),以及反映相关证券供求情况的交易信息等。其中,有关发行人的信息主要通过发行人的招股说明书、募资文件,以及上市公司公告予以披露,而证券供求情况...