21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...
券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开
根据《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》要求,券商从业人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动,也不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。这意味着,券商从业人员不能将开户链接和二维码委托他人代为使用,也不能通过朋友圈、微信群等互联网平台公开展示和发布开户链接及二维码。2022...
@券商从业人员,职业道德准则发布
一是在诚实守信,专业尽职方面,《准则》要求从业人员应坚守契约精神,恪守信义义务,自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益,充分履行尽职调查、适当性管理等职责,真实、准确、完整地披露相关信息,秉持工匠精神,发挥专业优势,服务实体经济发展,为客户提供优质服务,忠于所在机构,认真做好本职工作,自觉抵制弄虚作假...
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
在防范内幕交易之外,禁止证券从业人员买卖股票的重要原因,是避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。证券从业人员是市场上一类特殊人员,其运用专业能力为投资者服务,允许其买卖股票,则可能出现证券从业人员利益与投资者利益相冲突的情况。如果允许证券从业人员买卖股票,必然会面临着对利益冲突交易的立法和监管,而...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
记者据公开信息不完全统计,年内至今还有平安证券、国泰君安等公司员工因违规炒股吃罚单。员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格(www.e993.com)2024年10月23日。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高...
重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金
根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高...
证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应
二是完善制度。修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》,对实践中存在模糊理解、容易被忽略的违规证券交易行为予以细化,使员工更清晰了解法规的界线、红线;明确员工个人的主体责任、所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任,层层传导压力;细化五大类问责情形,对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合...
学习贯彻纪律处分条例丨违规从事营利活动的认定
党内法规、法律法规禁止党员干部、公职人员违规从事营利活动,《条例》主要规定了哪些违规从事营利活动的行为?刘薇:党内法规和法律法规对党员干部和不同身份的公职人员从事或者参与营利活动,作了不同的限制性规定。一是为了防止党员干部、公职人员“公器私用”、利用公权力从事营利活动,以保证公权力行使的廉洁性。二是为了...
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司...