证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
(一)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;(二)中国证监会和行业协会规定的其他条件。第九条????拟任证券...
证券公司监督管理条例
第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人...
关于对陈军勇实施出具警示函监督管理措施的决定
2024年4月24日
2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲
证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证...
重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!
2014年8月,我会发布部门规章《私募办法》,按照适度监管理念,统一私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金的监管规则,明确了登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、监督管理等基本要求,对私募基金行业规范发展发挥了重要作用。《私募办法》发布施行以来,私募基金行业快速发展。截至2023年10月,已登记私募基金...
新《公司法》实施!超详细专家解读来了!
一是,将适用范围由国有独资有限责任公司,扩大到国有独资、国有控股的有限责任公司、股份有限公司(www.e993.com)2024年10月23日。二是,明确国家出资公司由国有资产监督管理机构等根据授权代表本级政府履行出资人职责;履行出资人职责的机构就重要的国家出资公司的重大事项作出有关决定前,应当报本级政府批准;国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和...
私募资管业务涉及刚兑、通道、资金池等问题,银河金汇、国信证券收...
根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施,暂停期间自2024年7月6日至10月5日。与此同时,马谦、凌铃作为上述产品的投资经理,对违规行为负...
...关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定 关于加强...
中国证券监督管理委员会公告〔2024〕??7??号现公布《关于修订〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》,自公布之日起施行。中国证监会??????2024年5月10日????关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定一、正文第一段修改为“上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性,作为证...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
为了加强私募证券投资基金自律管理,规范私募证券投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)发布《私募证券投资基金运作指引》(以下简称《运作指引》),自2024年8月1日起施行,施行之日后完成备案的私募证券投资基金应当符合《运作指引》规定。为确...
全面梳理:新公司法下公司对外担保行为合规认定标准
《非银行支付机构监督管理条例》(2024年5月1日起施行中华人民共和国国务院令第768号)(节录)第二条第一款本条例所称非银行支付机构,是指在中华人民共和国境内(以下简称境内)依法设立,除银行业金融机构外,取得支付业务许可,从事根据收款人或者付款人(以下统称用户)提交的电子支付指令转移货币资金等支付业务的有限责...