普华永道:解读新反洗钱法带来的变化,及义务机构的应对策略

实施风险管控措施新法赋予了金融机构在面对洗钱高风险情形时可以采取的措施,如限制交易、拒绝业务或终止业务关系等,这为金融机构在风险管理上提供了更多的操作空间。金融机构可在过往客户洗钱风险等级基础上,进一步区分风险情形,并针对不同风险情形制定更细化的限制措施和方法,以保障风险管控与业务发展的平衡。特定低风...

甘肃国投集团:全力打造现代企业内控管理体系

特别是在内控管理方面,制定了《内控手册》《全面风险与内部控制管理办法》《内部控制评价管理办法》三项基本管理制度及管理手册,初步建立内控体系框架,贯穿企业经济活动的决策、执行和监督各方面全过程。注重规范整合。根据国有企业现代公司治理要求,由法律事务部牵头全面梳理现行制度,及时开展制度废改立工作,加强制度建设的...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

一个完整的合规管理体系应该包含以下内容:高层领导的承诺、合规方针、组织的角色、职责和权限、合规风险的应对措施、合规目标和实施策划、支持合规管理的资源、确认员工有合规能力的方案及实施记录、培训、员工对合规及不合规后果对认识、沟通、文件化信息、合规管理体系运行的策划和控制、内控流程、外包过程、绩效评...

清源股份: 关于“提质增效重回报”行动方案公告

未来,公司将进一步完善内部控制及治理体系,从上至下强化合规建设,结合《公司法》修订及最新的监管要求,适时修订《公司章程》,股东大会、董事会、监事会议事规则和相关内控制度,确保制度指导的有效性,增强风险管控能力。五、强化“关键少数”责任公司高度重视控股股东、董监高等“关键少数”的规范履职工作。按要...

关于印发《常州辖区银行业金融机构重要信息系统突发事件应急管理...

一是系统梳理内部规章制度,开展内控制度建设回头看,通过修订完善内控制度来增强规章制度的健全性、有效性和可操作性。二是明确各项业务和管理制度定期评审和更新的要求,及时对各项业务风险的后果和发生的可能性进行评估,根据评估结果积极探索有效的风险控制措施,进一步完善内控体系。

狠抓内控合规 筑牢风险防控“防火墙”——记工行业务标兵宋雪蓉

作为支行综合部运管及内控条线的业务管理人员,她始终坚持业务学习,及时掌握各类业务的操作流程、风险点和制度要求(www.e993.com)2024年11月27日。在加强自身业务学习的同时,也不忘加强对网点各类新业务的转培训工作。督促网点客服经理、运营主管完成微课培训、测试,确保客服经理持证率和外汇持证率达到100%。组织网点运营主管学习市行定期下发的风险事...

关于续聘2024年度公司财务、内控审计 机构及支付报酬的公告

(二)进一步推动内控制度系统化、规范化建设公司根据国家法律法规、国资委相关规定以及公司经营管理需要及时更新、完善公司制度,将外部相关监管要求纳入公司经营管理,并覆盖落实到全体员工。以“强内控、抓内审、防风险、促合规”为目标,聚焦企业招标采购、工程变更、综合改革重点领域等重要环节,全面梳理查找企业管控制度和...

天职洞察 | 贸易“十不准”对央国企内控体系到底产生什么影响?

③不准在贸易业务中人为增加不必要的交易环节;④不准开展任何形式的融资性贸易;⑤不准开·展对交易标的没有控制权的空转、走单等贸易业务;⑥不准开展无商业实质的循环贸易;⑦不准开展有悖于交易常识的异常贸易业务;⑧不准开展风险较高的非标仓单交易;⑨不准违反会计准则规定确认代理贸易收入;⑩不...

银行如何完成操作风险管理体系与系统建设,全面支持操作风险新规

建立统一的数据标准与规范,以及运用先进的数据分析技术来挖掘数据价值,为风险决策、风险管控前置提供有力支持;当迈向更高阶段时,银行则面临数智转型,全面布局的挑战,需要进一步优化资源配置、加强各部门间的协同合作,强化数据驱动的风险量化分析,提升风险与内控机制的执行力,不断探索和引入新型管理工具,并加快信息系统...

基于内控五要素浅析商业银行内部控制问题

(一)规范内部控制环境在组织架构方面,商业银行要建立健全的“三层一会”内部组织架构,明确董事会、监事会、行长室以及各部门的职责。选择监事会成员时注意职责分离与职业能力水平等因素,避免其与董事会、行长室等利益方面的纠葛,发挥监事会的监督作用。董事会要广泛征求意见,将内部控制和风险管理纳入发展战略计划中,定...