监管出手!这一地对多家银行基金代销违规行为采取处罚措施

环球网财经综合报道近日，重庆证监局对工商银行重庆市分行、招商银行重庆分行及广发银行重庆分行在基金代销过程中存在的多项违规行为采取了出具警示函、责令改正等处罚措施。据重庆证监局调查，工商银行重庆市分行存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的现象。对此，重庆证监局要求工商银行重庆市分行切...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管呈现五大关注点

整体来看,券商自查措施主要包括:一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,二是加紧警示教育以及培训,三是对员工股票交易行为进行追溯,四是借助科技力量,加强IP局域网对员工炒股的精准监测。

员工违规处罚暂行规定(6504字)

(一)记1分的违规行为,给与警告的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以下的经济处罚;(二)记2分的违规行为,给与警告的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以上,20%以下的经济处罚;(三)记3分的违规行为,给与记过的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以上,40%以下的经济处罚...

证监会立案交易所问询!鼎信通讯涉嫌信披违规 员工行贿案是被国家...

有市场分析人士指出，如果遭熔断是因为李某华案，据公司的说法，为中标进行行贿属员工个人行为，类似于为规避法律风险而搭建的“防火墙”。“这种业内都懂的形式或许不被国家电网认可（允许），因此暂停其中标资格。当然，公司最终有没有问题，有多大问题，仍需调查。”鼎信通讯对此曾表示，公司将加强各类经营行为的风险...

承诺保本 代客交易 券商员工“动作变形”再遭罚 违规背后也见展业...

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,分公司未能及时监测和预警。二是对分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述员工及分公司行为分别违反了《中华人民共和国证券法》第145条、《证券经纪...

员工违规炒股被罚,券商文化建设评级将扣分,还将重点考察薪酬管理...

包括:评估年度违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规则关于薪酬管理的规定,被监管部门处罚的文件(如有),或违文《证券公司建立稳健薪酬指引》等自律规则关》薪酬管理的相关规定,被协会采取自律措施的文件(如有)(www.e993.com)2024年12月20日。

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。从单次违法违规总人数、处罚金额以及处罚力度看,招商证券创下了近年来券商内部员工违规炒股被罚之最。公司自称日常教育“仍不到位”...

...业机构合计被罚没1.3亿 央行重罚违规采集查询客户信息等违规行为

处罚案由均为违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。江西新建农村商业银行股份有限公司被重罚430.5万元除了反洗钱相关的违规行为外,处罚案由也包括违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等。交行时任交通银行太平洋信用卡中心风险管理和控制部操作风险管理团队经理、资深综合管理顾问沈奕栋因对交行“违反信用信息...

将存款考核指标分解到个人 浙江这家银行因多项违规被罚185万元

针对这些问题，监管部门应加强监督检查力度，对违规银行进行严厉处罚。同时，各银行也应从自身做起，完善考核机制和内部管理制度，确保业务发展与合规经营相协调。潮新闻记者咨询业内部分专家，认为可以采取以下措施：首先，建立科学合理的考核指标体系。银行应摒弃单一的存款考核指标，而是根据市场环境和自身情况，制定多元化...

行业洞察|《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》解读

表:金融机构违规情形与处罚措施《管理办法》要求金融机构通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为或者合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程,符合法定情形的,国家金融监督管理总局及其派出机构依法可以从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为,没有造成危害后果的,或者仅违反金融机构内...