农发行四川泸州市纳溪区支行“三个聚焦”筑牢案防管理工作...

一是加强案防知识学习培训。该行充分利用部门晨会、职工大会等会议深入学习案防相关法律法规、监管规定、行内制度、典型案例,使得全行上下建立起了以“防”为主的合规意识。二是深入开展案件警示教育活动。该行通过召开警示教育大会、观看警示教育宣传片等多种方式,常态开展覆盖全行的案件警示教育活动,充分发挥警示震慑作...

厦门银行漳州分行:扬中国特色金融文化之帆 奋力推进金融高质量...

持续推动清廉金融文化建设,常态化开展员工合规培训及警示教育,压实管理人员案防合规主体责任,切实加强员工行为管理,不踩法律红线,不胡作非为,守住合规底线,不断提升合规文化建设成效。融誉两岸守正创新搭建漳台金融桥梁“两岸金融”在国家对台工作中承载着重要的使命和意义,是深化探索海峡两岸融合发展新路、建设两岸...

关于印发《常州市银行业金融机构高级管理人员履职行为考核暂行...

第一条为进一步加强对辖区银行业金融机构高级管理人员履行职责情况的监管,规范辖区银行业金融机构高级管理人员的经营管理行为,促进银行业金融机构依法经营、稳健发展,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机...

...国家工商总局关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知

为预防和打击银行卡犯罪,规范银行卡市场秩序,维护持卡人权益和社会公众对银行卡支付的信心,更好地发挥银行卡促进经济增长的作用,现就加强银行卡安全管理、预防和打击银行卡犯罪有关问题通知如下:一、切实规范银行卡发卡行为(一)认真落实银行卡账户实名制。发卡机构应严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》、《个人存款...

商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

建立健全内部控制制度,如制定《内控制度管理办法》,建立内部控制制度工作机构,制定内部控制实施计划等,防止内部员工或外部势力的违规行为对银行风险造成不利影响。人员管理对内控人员进行培训以提高其技能和素质,建立内部控制认证制度对内控人员进行认证;向内部审计机构明确岗位职责,加强内部审计人员的培训,建立完善的内部...

光大银行海口分行因员工行为管理不到位被罚30万元 4人警告

近日，据国家金融监督管理总局海南监管局行政处罚信息公开表（琼金罚决字〔2024〕119号）显示，中国光大银行股份有限公司海口分行因员工行为管理不到位被行政处罚，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，行政处罚决定：罚款30万元(www.e993.com)2024年11月8日。同时，给予林雪兰（时任中国光大银行股份有限...

今年以来银行被罚超11亿元 促进信贷合规任重道远

此外，杜阳认为，银行应加强内部控制。例如，建立健全内部控制和合规管理制度，确保各项操作都有明确的规范和流程；定期对员工进行合规和风险管理培训，提高其对法律法规和内部制度的理解力与执行力；建立激励与问责机制，将合规性纳入绩效考核体系，对合规表现优秀的员工给予奖励，对违规行为严格追责。展望下一步，素喜...

中银协发布《银行业从业人员职业操守和行为准则》

环球网记者邓云为进一步规范银行业金融机构从业人员职业操守和行为准则,塑造共同价值观,加强行业自律和从业人员行为管理,推动清廉金融文化建设,经广泛征求和吸收会员单位意见,中国银行业协会印发《银行业从业人员职业操守和行为准则》(以下简称《操守和准则》)。

曹妃甸农商银行严查员工异常行为,筑牢金融安全防线

为加强经营管理和内部管控水平,规范员工职业操守和行为管理,主动预防、及早发现并有效化解案件风险,曹妃甸农商银行全面启动员工异常行为排查工作,通过精细化的管理手段,构建坚实的金融安全屏障。截至8月末,全行开展全面排查2次,常态化排查3次,做到了行为排查全覆盖。

交通银行北京阜外支行被罚30万元:员工行为管理严重违反审慎经营规则

9月14日金融一线消息,国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示,交通银行北京阜外支行因员工行为管理严重违反审慎经营规则,被国家金融监督管理总局北京监管局罚款30万元。