国家金融监督管理总局重要发布!
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查清...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查...
《金融机构涉刑案件管理办法》发布:涉案1亿元以上为重大案件
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查...
金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四种重大案件情形
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。
国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任(www.e993.com)2024年9月9日。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。
国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。
金融监管总局发文明确
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》,其中提出,有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(...
徐艳玲:印章管理风险管理浅析
1、印章管理岗位设置不规范重要印章未实行双人管理,印章管理岗位职责描述不清晰,未设置监印岗位,业务印章未指定专人保管等,导致责任不清、流程失控,存在潜在的道德风险。2、不相容岗位未能有效分离不相容岗位未有效分离,主要是章证未分管,印章有权签字人与监印人、用印人和监印人为同一人,易导致一个人可以办理...
印章管理详解契约锁帮助提前预防99%的印章风险
1、印章管理员权力过大、缺乏监督风险数字化印章管控平台执行严格的权限管控体系,实现印章管理权、使用权、系统运维权三权分立,同时设有独立的审计角色,可以随时监督管理员权限,确保拥有各类权限的人员各司其职,印章管理员无法使用印章,防止因权力集中、权力大缺乏监督而产生的用印风险。