...项违规,粤开证券被责令增加内部合规检查次数,公司已提出整改措施
2月1日,广东证监局对粤开证券采取了责令增加内部合规检查次数的监管措施,主要原因是公司金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足以及利益冲突防范不足。同时,2月1日晚间,粤开证券也发布公告表示,将就前述违规行为进行整改。值得一提的是,在前述违规行为中,广东证监局还进一步指出粤开证券总裁分管投行...
...区管理委员会(福建积善投资股份有限公司)关于巡察整改情况的通报
制定安全环保监督检查计划,聘请福建藏源环保科技有限公司作为园区环保管家,定期进行园区环保问题巡查,做到简单问题当场解决,复杂问题限时解决,形成整改清单,每月进行闭环管理;督促企业落实安环主体责任,配齐安环管理人员,加大安环投入力度,完善有关管理制度,并依法依规对存在隐患的企业进行处置。二是提升安环管理能力。2023...
...对公司采取责令改正措施并对周茂林出具警示函措施的决定的整改...
公司将根据广东证监局下发的《决定书》的有关要求,积极开展整改工作,认真持续地落实各项整改措施,提升公司董事、监事及高级管理人员的规范运作意识,提升公司规范运作能力,强化内部控制监督检查。作为上市公司,规范运作是公司持续、健康发展的基本要求,始终贯穿于公司经营管理的方方面面。公司深刻汲取教训,今后将进一步加强...
国美通讯设备股份有限公司关于山东证监局行政监管措施决定书相关...
(三)严格执行财务和会计管理制度,加强内部问责和学习公司对本次事项的相关责任人员进行了内部批评,并将此事件的结果纳入相关责任人的年度考核中。公司对财务人员进行了企业会计准则及与财务核算、账务处理相关的法律法规的培训,对收入确认、信用减值损失计提等关键事项严格财务审核标准,提升财务人员的业务水平和合规意识,...
浙江大元泵业股份有限公司 关于董事会换届的公告
(二)内部增信机制情况本期可转换公司债券偿债保障措施包括设立偿债专户,用于兑息、兑付资金的归集和管理;专门部门负责偿付工作;制定债券持有人会议规则;引入债券受托管理人制度;严格的信息披露;制定并严格执行资金管理计划。(三)增信机制及偿债保障措施报告期内是否发生重大变化...
...十三届市委第四轮巡察暨优化营商环境专项巡察整改进展情况的通报
整改完成情况:已整改完成并长期坚持(www.e993.com)2024年7月27日。一是进一步完善社区矫正管理的各项管理制度,建立标准化工作流程,严格落实定期汇报等“规定动作”,各司法所对未按时提交书面报告的社区矫正对象及时督促;二是加强对各司法所落实社区矫正工作措施的监督检查力度,及时发现问题及时整改。
券商资管频收罚单 内控问题成主因
如关联交易管理制度不健全,关联交易内部审批不严格,在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。内蒙古证监局对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施,同时要求,恒泰证券应采取切实有效的整改措施,完善管理制度,强化合规风险管控,提升内部控制有效性,对相关责任人进行内部问责,并及时提交书面整改报告。
审计整改问题及提升对策
通过审计整改,可以对企业接受内外部审计过程中发现的违规违纪问题,经营管理中存在的缺陷漏洞、制度流程缺失,亟待优化解决的经营管理诉求等内容,做出纠正违规违纪问题,堵塞经营管理漏洞,完善业务流程,改进优化经营管理制度,协同解决被审计单位的诉求等整改措施,从而促进企业完善治理,确保实现各类经营发展目标。
鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于内部控制相关问题的整改措施...
整改措施:1、公司将及时改善目前内部审计部门资源配置不足的问题,及时招聘或调整具备内部审计工作专业能力的人员到岗,认真把关,快速建立规范化的内部审计部门,进一步完善公司内部控制制度,对内部控制进行有效的监督。2、根据证监会《证券法》、《上市公司治理准则》及《企业内部控制基本...
存在资管业务投资交易内控管理不完善等问题 恒泰证券被责令改正
7月18日,内蒙古证监局发布关于对恒泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。决定称,恒泰证券存在三大问题,第一,资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全,关联交易内部审批不严格,在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。第二,对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相...