中国证券业协会修改《中国证券业协会自律措施实施办法》
第二十七条修改为:“有下列情形之一的,从重采取自律措施:(一)拒不配合调查,伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的;(二)对投诉人、举报人等进行打击报复的;(三)拒不整改或敷衍整改、虚假整改的;(四)十二个月内发生两起以上同类违规行为的;(五)以贿赂手段干扰证券相关工作的;(六)其他从重情形。”本决定自公布之日...
公务用车存在问题及整改措施是什么?
首先,我们需要提高对公务用车管理的认识,并加强教育。通过组织干部职工认真学习相关文件精神和廉洁自律要求,逐一排查存在的问题和不足,研究制定有针对性的整改措施。领导干部需要充分认识加强公车管理、执行公务用车规定的重要性,带头执行公务用车的有关规定,为职工做好榜样。其次,我们需要加强管理,严格执行纪律。不超标准...
因证监会现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律...
鉴于上述违规事实及情节,根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。国投证券应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。
...中信建投、立信所、北京国枫被采取书面警示的自律监管措施
鉴于上述违规事实及情节,依据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。中信建投应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。
上海将对“定制客运”专项整治 将采取三项措施
三是规范定制客运班线的发展。鼓励行业协会、大型国有企业牵头组建本市定制客运服务联盟,制定相关联盟章程和公约,以为社会公众提供多样化、差异化的便捷出行服务为使命,培育定制客运服务品牌,加强行业自律,减少不规范恶性竞争,推动定制客运服务高质量、可持续、规范化发展。江苏省交通运输厅也联系本报,表示将积极回应...
刚刚!因IPO企业!中金公司、中信证券、国信证券被采取自律监管措施
鉴于上述违规事实及情节,依据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施(www.e993.com)2024年10月22日。中金公司应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。
手工补息整改尚存隐忧 业界期盼补充性政策及时解疑虑
证券时报记者了解到,关于此次整改要求,某银行总行内部对于存量与自律定价管理要求不符的合同,给出了针对性的处理方式——分行原则上应在4月30日前与客户进行协商,及时重新签署合规合同;对于4月30日前无法协商一致的存量不合规存款,分行应于5月5日前将《手工补息未整改明细表》上报总行计划财务部和产品主管部门...
当升科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚...
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件,以及《公司章程》的相关规定和要求,致力于完善公司治理结构,建立健全内部管理及控制制度,规范公司运营,促使公司持续、稳定、健康发展,不断提高公司治理水平...
加速出清!专职员工不足5人、高管缺位 私募被要求自查整改
5月31日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)对部分私募管理人发布督促提醒通知,包括专职员工不足5人、高管缺位等,要求这些私募进行自查整改,如后续仍不符合要求,将被采取相应自律管理或纪律处分措施,甚至注销登记。在业内人士看来,私募行业出清将进一步提速。协
银行“手工补息”整改 影响显现!
不过,资管机构也表达了自身难处,希望银行在补息整改过程中能做好沟通协商。特别是那些投资了存款的资管机构和银行理财,背后还有客户,可能有不少沟通工作。“这个政策影响面比较大,大家都期待后续出一些补充性的政策,这样的话,包括银行理财、资管、银行都能够比较有序地来做相应调整。”一位资管人士称。