...关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施...
确认、批准或同意注册,预案所述公司2024年度向特定对象发行A股股票相关事项尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施,公司本次向特定对象发行A股股票能否成功实施存在不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
(一)中介机构应核查确认发行人控股股东、实际控制人、第一大股东不属于资产管理产品、契约型私募投资基金。(二)资产管理产品、契约型私募投资基金为发行人股东的,中介机构应核查确认该股东依法设立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。(三)发...
海南省人民政府办公厅关于印发《海南自由贸易港建设投资基金管理...
(一)按照规定在中国证券投资基金业协会登记备案,注册资本不低于1000万元,对子基金认缴出资比例不低于1%;管理机构具有较强的投资研究能力、项目开发能力、市场募资能力、产业支持能力和风险承担能力。(二)具备健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供辅导、管理咨询等增值...
国家金融监督管理总局:加强和改进互联网财产保险业务监管
八、财产保险公司开展互联网财产保险业务,应按照规定加强业务风险管理,积极运用科技手段,建立健全风险监测预警机制,搭建全面化、动态化、智能化的风险管理体系。财产保险公司开展互联网财产保险业务,核心风控应确保独立有效,不得将影响风险管理的核心业务环节完全委托给合作机构,不得仅依托合作机构数据进行风险识别、评...
刚刚!四度冲刺IPO失败,再次申报!_手机新浪网
2019年3月以来,公司采取了一系列的整改措施,加强货币资金的内部控制。主要措施如下:(1)严格执行票据盘点制度2019年4月开始,公司按照货币资金管理制度的要求,严格执行月末票据盘点制度,每月出纳对票据进行盘点,会计进行监盘,并由出纳和会计签字确认,各月票据盘点表作为会计资料妥善保存。
中信建投:保险业出台“新国十条” 行业迈向高质量发展新时代
管理薄弱领域业务增长和风险敞口,依法采取监管措施;对监管评级结果为4级的公司,除可采取上述监管措施外,还应区别情形依法采取下列措施:责令限期整改,责令增加资本金,限制业务范围,限制向股东分红,限制增设分支机构,责令停止接受新业务,限制股东权利等;对监管评级结果为5级的公司,在采取上述监管措施基础上,必要时应制定...
金融监管总局:严禁财产保险公司将线下业务通过互联网方式拓展经营...
八、财产保险公司开展互联网财产保险业务,应按照规定加强业务风险管理,积极运用科技手段,建立健全风险监测预警机制,搭建全面化、动态化、智能化的风险管理体系。财产保险公司开展互联网财产保险业务,核心风控应确保独立有效,不得将影响风险管理的核心业务环节完全委托给合作机构,不得仅依托合作机构数据进行风险识别、...
全文|国家金融监督管理总局:小额贷款公司监督管理暂行办法(征求...
(一)具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度;(二)信誉良好,最近三年内无重大违法违规行为;(三)监管评级良好;(四)法律、行政法规、国家金融监督管理总局规定的其他条件。小额贷款公司发行债券的,除应当具备前款规定的条件外,还应当具备经营管理良好、最近三个会计年度连续盈利的条件,并经...
操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...
海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位,分别于2023年6月15日、2024年1月29日被上交所采取监管警示、监管谈话的监管措施,向上交所提交了书面整改报告,但未能举一反三,未切实整改到位。上交所在科利德项目现场督导中仍发现,海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节:一是质控、内核意见落实不到位。现场督导...
现阶段我国信贷中介现状、风险与解决方案
(1)提高工作效率。信贷中介对银行贷款流程、手续、材料都很熟悉,具体业务办理起来效果很高,间接提高了银行的放款效率。(2)节约人工成本。课题组在深圳调研(线上)时了解到,目前深圳许多家当地商业银行都在裁员,信贷部门人手十分紧缺。如果让借款人与银行工作人员直接对接,银行根本忙不过来。如果让信贷中介机构帮助借款...