商业银行的合规管理:银行“案件风险排查流于形式”的法与罚

六、对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由相关主管部门制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。七、排查牵头部门应当及时向高级管理层报告案件风险排查发现问题的整改情况,并采取情况通报、案例剖析等多种方式...

【以案促改】老城区人民政府党组违纪案件警示教育暨以案促改专题...

其他班子成员逐个发言作对照检查,认真开展批评和自我批评,明确努力方向,制定整改措施。周新强调,一要强化理论武装,不断提升政治定力。要把习近平总书记关于党风廉政建设的重要论述、重要讲话和省、市以案促改有关文件精神作为必学内容,深入学习党章党规党纪,把查处的典型案例作为反面教材,在学思践悟中筑牢信仰之基、...

各地强化案件督办 以有力措施确保按时保质完成

明确提出严格按照环保标准实施生产;高度重视群众反映问题的整改,能够立即整改到位的必须第一时间整改,确需较长时间整改的务必细化方案、明确责任、限时完成,并及时做好群众的疏导解释工作,争取群众理解支持;地方政府和行业主管部门要督促企业加强整改、达标生产,决不允许增加环境问题“新账”。

信阳固始:案件评查为集中整治提质增效

评查中,固始县纪委监委严格对照案件审理质量评查标准,围绕事实证据、定性处理、程序手续、管理文书、处分执行等5个方面,对集中整治已办结案件进行逐案逐项“把脉问诊”;对发现的问题按照“一案一清单”反馈至案件承办部门,并提出具体整改措施。为做实评查“后半篇文章”,固始县纪委监委坚持整改问题“回头看”,既看...

研判明举措,合力提质效——盐津法院召开案件质量提升专题研究分析会

分管领导要开拓创新、认真履职,积极发挥引领示范作用,主动谋划,积极解决分管部门堵点、难点问题并督促落实。6对申副院长提出的问题和工作要求,要主动认领,细化工作措施,责任到位、督促到位、整改到位。原标题:《研判明举措,合力提质效——盐津法院召开案件质量提升专题研究分析会》...

将过程管控贯穿案件查办全过程各环节

案件质量评查不能“一评了之”,通过评查发现问题、落实整改,才能达到提高案件质量的目的(www.e993.com)2024年11月11日。河南省纪委监委案件审理室会同相关监督检查室加强对问题整改情况的督导检查,通过实地走访、召开座谈会、个别访谈、现场查阅卷宗资料等方式,对全省案件质量评查发现问题整改落实情况进行全面监督检查,对整改工作抓得不实、整改措施不...

守好案件质量生命线

开展案件评查,发现问题只是第一步,后续整改提高才是关键。为防止“一评了之”,安徽省淮北市纪委监委强化评查结果转化运用,随机选取去年已评查案件开展“回头看”,既看已查问题的整改措施,又看老问题是否在新案件中重复出现,检视评查效果。在四川省彭州市,每件受理案件的质量情况,都要经工作人员梳理归纳,写进《案...

金融监管总局:对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施

《办法》明确,金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。另外,金融机构应当在报送案件报告后一年内查清违...

金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件,按照案件管理。《管理办法》紧盯关键事、关键人、关键行为,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求,切实提高违法...

湖南安化:案件质量评查 助力案件质量提升

要求各单位坚持问题导向,对评查中发现的问题,逐条进行梳理,制定整改方案,明确整改措施,确保真查真改、立行立改。“案件质量是执纪执法工作的生命线。”该县纪委监委相关负责人表示,下一步,将常态化开展案件质量评查工作,通过以评促改、以改提质,着力提升纪检监察工作规范化、法治化、正规化水平。(胡玉)...