三只松鼠年报审计存五大问题 大华所证券业务停半年后又遭警示

2024年5月10日,因大华所在审计金通灵2017年至2022年年度财务报表时,风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质性程序存在重大缺陷,违反相关执业准则的规定,未能履行勤勉尽责义务,所出具的审计报告存在虚假记载,江苏证监局责令大华所改正,没收业务收入6886792.14元,处以34433960.70元罚款,并暂...

图南电子:业绩下滑、内控缺失与合规危机

此外,图南电子也在加大研发投入,拓展业务方向,积极应对市场变化。然而,这些措施是否能够有效解决现有的内控和合规问题,仍需时间和实践的检验。图南电子的上市之路充满了曲折和挑战,内控缺失、业绩滑坡和合规危机等问题层出不穷。公司虽然采取了一系列整改措施,但其能否彻底解决这些问题,重获市场信任,仍然是一个未知数...

华星创业: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州华星创业...

现场检查手段:1.检查内审部门的设置及制度建设;2.检查内审部门的运作情况;3.重大对外投资内部控制程序;4.与公司管理层、内审部门人员交谈,了解公司内部控制的有效性??????????????????????????????????????????????????????????????√(如适用)????...

在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

十六、参加竞买的人应当遵守拍卖须知的规定,不得阻挠其他竞买人竞拍,不得操纵、垄断竞拍价格,严禁竞买人恶意串标,上述行为一经发现,将取消其竞买资格,并追究相关的法律责任。十七、根据法律规定,法院有权在拍卖开始前、拍卖过程中,中止拍卖或撤回拍卖。因网络或其他不可抗力导致拍卖无法正常进行的,法院待以上因素消除...

天创时尚内控被出具否定意见 经核查后暂未发现其他问题

加强对关联交易的监控，并要求所有相关人员在交易流转中切实关注关联交易与资金往来情况，发现疑似情况应及时上报沟通，坚决杜绝违规行为再次发生。天创时尚承诺通过这些措施，将进一步完善公司的内部控制系统，提升公司治理水平，并确保公司经营的透明度和公正性，以保障广大股东和投资者的利益。

太难了!IPO企业7年4次申报3次终止!曾被证监会现场检查,最终改为北...

企业需要确保内部控制和财务报告的规范性,以应对可能的现场检查(www.e993.com)2024年11月28日。3、行政监管措施:2021年1月,证监会对企业采取了出具警示函的监管措施,指出企业存在体外使用个人银行账户收支货款的情形。企业需要建立健全的财务管理制度,避免出现财务不规范的行为,以免受到监管机构的处罚。

法律、内控和财务视角解读和应对虚假贸易“十不准” !

三、虚假贸易的风险防范和应对(一)建立完善的贸易业务内控体系薄弱的内部控制环境容易滋生舞弊。为此,《虚假贸易“十不准”》明确规定不准在内控机制缺乏的情况下开展贸易业务。开展贸易业务的子企业要制定贸易业务内控实施细则,设立贸易内控专门岗位,严格业务审批程序,优化固定内部控制流程,明确关键环节内部管控措施,压...

2022年度预算执行及其他财政收支情况审计发现问题整改情况_安徽省...

1.关于“厅本级现行采购制度未依规明确政府采购内部归口管理部门”“制衡机制不健全”的问题。整改情况:专程赴省财政厅政府采购处咨询政策,与省交通运输厅、省农业农村厅、省水利厅、省科技厅等多家省直单位交流做法。在此基础上,对原《厅机关政府采购内控制度》进行了修订完善,经厅党组会审定通过,正式印发《安徽省...

XX公司:2023年审计发现问题整改结果报告(收藏)

一、关于“市城投公司内部审计监督缺失,未配备内审人员开展相关内部审计工作”的问题整改情况。采取整改措施:我司根据实际情况设立内控部并设置内部审计岗位,该部门负责全公司的内控体系建设、风险控制体系建设、内审工作及法律事务相关工作[各类审计方法案例报告模板搜索关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]...

关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行...

1.“内控管理机制有短板。厦门分行党委对日常风险管理监督不到位”方面一是针对巡视指出问题,已在本次巡视前对相关人员进行问责;开展员工行为全面排查,建立拟离职人员排查机制,强化行为规范专项培训,将员工异常行为排查制度执行情况纳入年度案防评估考核。二是定期通报投诉情况,强化跟进督导,完善投诉管理制度,加强消保专题...