商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

建立健全内部控制制度,如制定《内控制度管理办法》,建立内部控制制度工作机构,制定内部控制实施计划等,防止内部员工或外部势力的违规行为对银行风险造成不利影响。人员管理对内控人员进行培训以提高其技能和素质,建立内部控制认证制度对内控人员进行认证;向内部审计机构明确岗位职责,加强内部审计人员的培训,建立完善的内部...

隆德农商银行:强化员工行为管理 夯实业务发展基础

抓好“排查”这个关键手段。全面开展员工异常行为排查工作,对员工进行问卷调查、谈心谈话、家访或亲属联系,了解员工8小时以外的情况,及时发现和防范风险。综合运用工商登记查询、征信查询、犯罪记录查询、账户交易排查等多种渠道,获取员工行为信息,重点对参与民间借贷、非法集资、经商办企、失信被执行、涉诉违法等行为进行排...

银行财眼|湖北银行宜昌分行被罚款30万元 因员工行为管理不审慎

凤凰网财经讯6月27日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,湖北银行宜昌分行因内未通过有效的内部控制措施及时发现并纠正员工的违法行为,员工行为管理不审慎被罚款30万元。时任湖北银行宜昌分行行长张毅对湖北银行宜昌分行未通过有效的内部控制措施及时发现并纠正员工的违法行为,员工行为管理不审慎行为负有责任,被禁止终身...

邮储银行抚州市分行开展员工行为管理和警示教育专项培训

培训内容主要包括员工行为规范、违规行为案例剖析、金融风险识别与防范。培训过程中,员工们积极参与互动,分享自己的见解和经验,现场气氛热烈。这种互动式的学习方式,不仅增强了培训效果,也促进了员工之间的交流与合作。通过此次专项培训,抚州市邮储银行的员工们对行为管理和合规经营有了更深刻地认识。大家纷纷表示,将把...

湖北银行宜昌分行因员工行为管理不审慎获罚 30 万元,时任行长张毅...

瑞财经徐迪6月27日,国家金融监督管理总局宜昌监管分局行政处罚信息公开表显示,湖北银行股份有限公司宜昌分行被罚款30万元,主要违法违规事实包括未通过有效的内部控制措施及时发现并纠正员工的违法行为,员工行为管理不审慎。时任湖北银行宜昌分行行长张毅对上述事项负有责任,被禁止终身从事银行业工作。

民生银行济宁分行实施行内新规暨员工行为管理

《关于加强员工行为管理的通知》重点围绕员工考勤管理、员工行为管理、办公秩序管理三个维度共33条向全行提出合规要求，内容涉及合规展业、保密工作、消费者权益保护、个人信息保护、员工八小时外行为等方面，要求每位员工对标定位、齐抓共管，促进法治合规工作全面提升(www.e993.com)2024年11月9日。新规发布之组织培训2月20日至2月25日，按照分行...

开展突击检查 强化员工行为规范管理

近日,为进一步强化员工行为规范管理,有效防控案件风险,兴业银行芜湖分行在无预警的情况下,对辖内经营机构进行了突击检查。检查对各经营机构营业大厅的理财宣传材料以及办公场所的各类重要文档进行了全面审查。通过查阅文件、检查现场和访谈员工等方式,确保每一项内容符合银行内部管理规定及相关法律法规要求。特别是对理财经理...

中国工商银行余庆支行被罚款35万元,因员工行为管理不到位,发生...

2024年2月20日,国家金融监督管理总局遵义监管分局发布了行政处罚信息公开表遵金罚决字〔2024〕7号,中国工商银行余庆支行(简称:工商银行),其员工行为管理不到位,发生员工职务侵占。依据《中华人民共和国商业银行法》第六条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。国家金融监...

浙江磐安农商银行被罚50万:因员工行为管理不到位等

浙江磐安农商银行被罚50万：因员工行为管理不到位等中国网财经12月11日讯日前，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江磐安农村商业银行因员工行为管理不到位；未按规定报送案件信息，被原中国银保监会金华监管分局罚款50万元；作出处罚决定的日期为2023年5月4日。

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

(1)行为或过程合乎愿望、要求、建议、规则、强制性规定或行政要求;(2)压力下的弹性能力。有学者认为,合规管理是企业组织为使其行为符合公共制度的要求而建立的自我治理体系,是公司将其道德价值观转化为更具体的道德行为的手段。实践中,“合规”有狭义和广义两种含义:狭义的“合规”主要指强化合规经营反对商业...