北金期货风险监控和内控存重大疏漏被责令改正
北京证监局网站14日披露的监管信息显示,经查,北金期货风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,北...
金税四期下企业税务风控解析与全方位税务风险管理解决方案
风险识别:健全税务内控制度,形成业务、财务、税务合规数据的实时监控识别,设置完善的风险识别指标及阈值。风险应对:主动应对风险,预测风险。后续跟踪:基于横向和纵向指标比对,对后续出现的风险进行跟踪和防范,对税务机关常见检查风险点、纳税人申报、管理中常见风险点进行统计分析。五、金税四期下的企业税务风险管理实...
山东新潮能源股份有限公司关于公司股票被实施其他风险警示相关...
结合公司目前实际情况,公司已采取及将要采取的主要措施如下:(1)从全面加强内部控制出发,公司对内部控制及各项管理制度组织开展内部自查,并进一步加强对内部控制方面的管理。从制度建设、人员管理、事项执行等方面全面自查纠正整改,在梳理现有内控制度的基础上尽快查漏补缺,确保内控规范体系闭环。其中包括,公司拟将积极推进...
“照”出企业税务风险内控“短板”
笔者建议,上市公司不可触碰虚开发票的红线,做好财税风险控制、守住底线是重中之重。上市公司应该围绕业财税一体化的目标,主动构建坚固和成熟的税务风险控制体系。具体包括:基本税务管理制度、各税种的申报操作指引、关联交易的税务审核制度、重大项目的税务筹划和审核制度、境外税务管理制度、税务风险应对和稽查的管理制度、...
某集团关键环节、重点岗位213个廉洁风险点及防控措施(收藏)
主要防控措施1.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和股份公司《贯彻落实<国有企业领导人员廉洁从业若干规定>实施办法》等相关制度;2.持之以恒落实中央八项规定精神,坚决防止“四风”问题回潮复燃。工作纪律廉洁风险点1.工作职责履行不到位;2.不担当、不作为;3.工作作风不...
中大司库新视角 | 企业资金池集中管理的模式有何操作要点与风险?
外部资金池管理:企业与外部金融机构(如银行等)合作,通过一定的协议和机制,将外部资金引入企业内部进行集中管理和运作的一种模式,在这种模式下,通常涉及更复杂的金融交易和风险管理,需要企业与外部金融机构之间建立紧密的合作关系(www.e993.com)2024年10月21日。二、企业应用资金池管理的优势及风险...
严守合规经营,高水平对外开放范例水井坊践行高质量发展
完善的合规制度,营造合规文化,坚持绿色发展水井坊为有效确保公司合规经营,对内建立了完善的内控合规制度和风险管理体系,通过业务管理部门、内控及法务部门、内审部门及审计委员会组成的“三道防线”,对企业内部流程层层把关,对各类风险进行评估和监控,并采取相应的措施加以防范和化解,以保证公司资产安全。同时,水井坊...
正略咨询:风险、合规、内控、法务一体化建设要点提示
风险、合规、内控和法务四体系在企业中各自承担不同职责,但又相互关联、相互影响。风险管理体系负责识别、评估、监控和应对企业面临的各种风险;合规管理体系则确保企业遵守法律法规和内部规章制度,防范合规风险;内部控制体系通过一系列控制措施,保障企业权责设置执行到位和财务报告的准确性;而法务管理体系则为企业提供法律...
创意信息总经理王震:公司内控有制度化管理,将强化人员风险意识
王震表示,公司的内部控制有制度化的管理办法,针对合同执行也有一套内部审核流程。同时,他表示会进一步加强公司治理培训,强化员工风险意识。围绕公司的产业布局和拓展,王震称,创意信息将在数字“双碳”、工业制造产业链整体数据要素价值挖掘等方面进行积极投入和培育。
...会计师事务所(普通合伙)及张清、常媛媛采取出具警示函措施的决定
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对你们执业的美尚生态景观股份有限公司(以下简称*ST美尚或公司)2021年财务报表审计和内部控制审计项目进行了检查。发现你们在执业过程中存在以下问题:一、风险评估程序流于形式一是对评估的财务报表层次及部分认定层次重大错报风险,未制定针对性应对措施;二是识别货币资...