多重处罚落地,天力锂能内控缺陷暴露无遗?
对此,监管部门对天力锂能采取责令改正的行政监管措施,对公司实际控制人王瑞庆、财务总监李艳林、董事会秘书李洪波采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。《决定书》一出,天力锂能内控问题暴露无遗。其实,这次监管函只是对这些问题处罚的落地,同类问题在过往已经通过多种形式被揭露,包括独立董事和...
...同时内部正逐步落实内控缺陷整改措施,争取早日消除其他风险警示
针对上述触发ST情形,公司已积极督促控股股东尽快偿还占用资金,同时内部正逐步落实内控缺陷整改措施,争取早日消除其他风险警示,感谢您的关注。
国开证券内控存缺陷,北京证监局采取监管措施
责令国开证券就上述问题认真整改,并在监管措施决定下发之日起一年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查公司债券业务开展情况,定期核查交易询价记录,全面掌握、监测各类债券交易行为,严格控制风险。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。来源:北京证监局官网介绍,国...
内部控制缺陷,导致IPO失败问题与对策
由此可见,加强企业融资管理具有必要性,有助于规范IPO内部控制的行为,消除资金管理中个人名义的情况,减少发生重大违规行为的几率,保障内部控制措施的可实现性。(四)做好控制经验积累IPO内部控制需要积极进行经验积累,从不同企业汲取宝贵经验,将先进的控制策略应用在本企业中,基于企业现阶段的成长状态进行考虑,保障企业...
V观财报|诺丽科技遭警示:内控执行存缺陷等
一是公司资金支付业务内控执行存在缺陷。公司某总经理助理协助总经理管理公司财务部、采购部以及外贸部,负责采购、费用报销、借款等资金支付业务(财务负责人无资金支付审核权),可代表总经理审批付款,但未有书面授权,公司未制定相关制度明确总经理助理岗位职责,未对业务、财务不相容业务岗位进行分离,导致公司资金支付...
多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷
深圳证监局认为,上述问题反映出相关期货公司内控存在严重缺陷,该公司被深圳证监局采取责令改正监管措施,要求公司立即停止互联网营销活动违规行为,对互联网营销活动全面整改,在公司完成整改并经深圳证监局核查验收前,不得新增互联网营销行为(www.e993.com)2024年7月29日。此外,深圳证监局检查发现,某期货分支机构客户外部接入信息系统缺少测试报告且相...
警示函关注函接踵而至!这家中华老字号内控现重大缺陷?
内部控制出现重大缺陷标点财经、投资时间网研究员留意到,九芝堂被实施“其他风险警示”,主要源于公司内部控制出现重大缺陷。九芝堂公告指出,经自查,发现二级全资子公司牡丹江博搏医药有限责任公司(下称博搏医药)2022年存在使用非公司银行账户收取疏血通注射液销售代理权保证金的情形。由此导致公司2022年未对上述所涉资金进...
恒大复牌成谜 “摘牌”倒计时30天披露内控检讨、潜在表外债情况
这反映出恒大在内控层面的监控体系及流程存在明显缺陷,并亟需改善提升。该公司董事会却表达了肯定意见,认为经考虑内控评估报告及罗申美、国富浩华的建议后,集团成员公司所实施纠正措施,“足以解决内控体系及流程中发现的所有主要问题”。无论如何,内控评估报告的披露,代表中国恒大为达到额外复牌要求所作出的实际行动。
长园集团内控重大缺陷 前总裁许兰杭等5人遭监管关注
公司未建立有效的内部控制机制,导致公司2018年内部控制被出具否定意见审计报告。公司董事会及管理层未能对内控制度进行检查监督,未及时发现内控制度存在的缺陷和实施中存在的问题并及时予以改进,公司内部控制存在重大缺陷。二、收入确认政策变更未披露,相关临时公告内容披露不准确...
...股份有限公司监事会对《董事会关于对会计师事务所出具内部控制...
内部控制审计报告中导致否定意见的事项是客观存在的,公司董事会的专项说明符合实际情况,监事会同意《董事会关于对会计师事务所出具内部控制审计报告否定意见所涉事项的专项说明》。监事会要求公司董事会和管理层高度关注公司存在的内控缺陷。监事会将积极督促董事会和管理层落实各项整改措施,并会同公司外部审计机构,持续关注...