国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进...

强化中国证监会对期货市场的行政监管职能,完善期货交易所和期货业协会自律管理职能。充分运用科技手段赋能期货监管,提升非现场监测效能,优化现场检查资源配置。依托监管大数据仓库,加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息共享。(十七)强化跨部门、跨地区监管协同。加强期货监管部门与现货市场管理部门、其他金融管理...

证监会等多部门:严格监管期货交易行为 强化高频交易全过程监管

强化中国证监会对期货市场的行政监管职能,完善期货交易所和期货业协会自律管理职能。充分运用科技手段赋能期货监管,提升非现场监测效能,优化现场检查资源配置。依托监管大数据仓库,加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息共享。(十七)强化跨部门、跨地区监管协同。加强期货监管部门与现货市场管理部门、其他金融管理...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

(一)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;(二)中国证监会和行业协会规定的其他条件。第九条????拟任证券...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

针对检查发现的问题,我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈...

证监会预算透露监管KPI:现场检查比例翻5倍,多类执业监管被明确点名

纵观证监会开年以来各类发声,针对IPO项目、上市公司、中介机构的全流程严监管日渐成为证监系统工作重点。从日前发布的2024年度中国证监会部门预算来看,这一方向进一步明确。相较于2023年,证监会今年部门预算最大亮点之一在于首发企业检查比例翻5倍,由2023年的5%以上跃升至不低于25%。

6-19证监会重磅发声,以强监管、防风险推动资本市场高质量发展

1、中国证监会市场监管一司党支部发布《以强监管、防风险推动资本市场高质量发展》文章称，从助推宏观经济回升向好、稳定社会心理预期等角度来谋划资本市场改革发展稳定工作；加快补齐发行上市、股份减持、退市、交易、行业机构监管等各领域短板弱项，推进系统性重塑资本市场基础制度；加强重点投资者交易行为监测监管，加快...

中国证监会4月12日举行新闻发布会

在加强监管方面。我们将采取更加有力的措施,督促发行人担起第一责任,确保信息披露真实准确完整;压实中介机构“看门人”责任,推动其实现从注重“可批性”到注重“可投性”的理念转变。交易所要继续扛起审核主体责任,不断提高专业能力,严格监管新股发行定价。证监会将进一步抓好统筹,调配全链条力量,强化全过程监管,提高...

证监会4大重磅文件打响监管组合拳 突出“强本强基”和“严监严管”

证监会表示,为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神,推进建设中国特色资本市场,证监会坚持目标导向、问题导向,牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线,落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,突出“强本强基”和“严监严管”,在深入调查研究,广泛听取各方面意见建议...

监管出手!300亿上市券商,被采取措施!

中国基金报晨曦又有上市券商遭监管出具警示函!3月1日,证监会官网公布的一份行政监管措施显示,安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出,国元证券存在廉洁从业管理存在不足、发布证券研究报告业务管理制度不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并...

国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻...

加强自身建设是证监会全面履行监管主责主业,推动资本市场高质量发展的重要组织保证。这个文件突出严字当头、直面问题、刀刃向内,坚持以自我革命引领自身建设,推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展,明确了三方面措施。一是突出政治过硬,坚持和加强党对资本市场的全面领导,把政治性和人民性的要求...