【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
4.适用范围:中华人民共和国境内证券公司申请增加业务种类(证券保荐,证券融资融券,股票期权做市交易,上市证券做市交易,通过子公司增加私募投资基金、另类投资、信息技术服务等业务,其他业务)核准二、事项审查类型前审后批三、设定依据《中华人民共和国证券法》????????第一百二十条的经国务院证券监督管理机构...
私募产品与关联账户频繁反向交易 股转系统:采取限制交易监管措施
鉴于福州鼎铭基金的上述行为违反了相关规定,全国股转公司决定对福州鼎铭基金旗下的鼎铭善缘2号采取限制证券账户交易的自律监管措施,限制证券账户交易期为三个月,自2024年9月4日至2024年12月3日。中基协备案信息显示,福州鼎铭基金管理有限公司成立于2014年5月29日,管理规模在5亿元以下,从公司实际控制人及总经理陶进...
刚成立资管子公司 国信证券就被暂停新增私募备案3个月
然而资管子公司才刚成立,国信证券资管业务就遭遇了监管重拳出击。据业内人士介绍,暂停新增私募资产管理产品备案三个月可能会导致客户流失或新业务难以开展,进而影响收入。如果机构未能采取有效的整改措施消除负面因素,未来可能会持续遭遇监管处罚。实际上,在国信证券申请成立资管子公司时,监管部门就曾对该公司的投顾业...
自有资金垫付刚兑 银河证券子公司因多项违规被暂停私募产品备案3...
根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,深圳证监局决定对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施,暂停期间自2024年7月6日至10月5日。“如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起6...
国信证券私募子公司净利2005万降67% 年内五次被罚私募再现四大违规
日前,深圳证监局发布,因在私募资产管理业务开展中存在四大问题,国信证券被采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施。同日,中国银河证券旗下银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)也因私募资产管理业务存在问...
银河证券子公司收监管罚单,被罚暂停新增私募产品备案3个月
7月5日晚间,深圳证监局发布了《关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》(www.e993.com)2024年10月18日。据悉,银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)为中国银河证券的全资子公司。暂停新增私募资产管理产品备案3个月深圳证监局的公告内容显示,银河金汇在私募资产管理业务开展中存在...
...投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》
5月10日,中证协发布通知,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,协会在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称两部规范),经协会第七届理事会第二十一...
...1亿元,实控人拟增持1亿-2亿元;云南证监局对6家私募实施监管措施
券商基金早知道|西部证券:董事长提议回购5000万元至1亿元,实控人拟增持1亿-2亿元;云南证监局对6家私募实施监管措施NO.1西部证券:董事长提议回购5000万元至1亿元,实控人拟增持1亿-2亿元西部证券11月2日晚间发布公告,公司董事长徐朝晖提议通过集中竞价交易方式回购公司部分股份,并在未来适宜时机用于股权...
...子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金 子公司管理规范...
1,证监会,证券交易所的相关要求.2,持续督导期间,另类投资子公司,私募基金子公司及二级管理子公司管理的私募基金在切实做到与母公司或其承销保荐子公司信息隔离,风险防范的前提下,可以依法投资母公司或其承销保荐子公司作为主办券商推荐挂牌的全国中小企业股份转让系统挂牌转让的股票.四,关于《另类子管理规范》...
证券公司私募投资基金子公司管理规范 (2024 年修订)
第二条私募基金子公司从事私募投资基金(以下简称"私募基金")业务,应当符合法律法规,监管要求和本规范规定.第三条证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要,财务实力和管理能力,审慎设立私募基金子公司.第四条证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,...