中国证券监督管理委员会行政复议办法

(三)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的;(四)对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的;(五)认为中国证监会或其派出机构...

...现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施

鉴于上述违规事实及情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定，本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。国投证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布的...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

根据《北交所辅导指引》,截至提交辅导验收材料时在新三板连续挂牌满十二个月(含摘牌前已连续挂满十二个月的重新挂牌公司)且报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东和实际控制人(或其法定代表人)未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司,辅导期可少于三个月。4、上交...

近期中国证监会最严监管措施是什么?

中国证监会即将采取的最严的监管措施是对首次公开发行，也就是俗称的IPO。进行全面审查。从现在已经发行上市的和正在排队的之外。将倒查十年时间。如果其中发现有造假，欺诈等问题，将对主承销商，上市公司以及相关审批人员进行严肃追责，问责。广大人民群众，备受煎熬的投资人无疑期待这个消息能够得到落实。

央行、金融监管总局、证监会,发布多项措施,支持资本市场稳定发展

证监会将坚持强本强基、严监严管，坚持以改革促发展、保稳定，不断健全投资和融资相协调的资本市场功能，更好服务中国式现代化(www.e993.com)2024年11月22日。重点抓好“三个突出”：一是突出增强资本市场内在稳定性。树立回报投资者的鲜明导向，提高上市公司质量和投资价值。加快投资端改革，推动构建“长钱长投”的政策体系。我们将发布关于推动中...

中国证监会广东监管局行政处罚决定书(中潜股份有限公司等)

其一,不应认定其为责任人员,其担任中潜股份董事长时间较短,获悉会计师拟出具保留意见时,距离年报披露日时间短,在有限时间内采取了必要核查措施,且张某等人刻意隐瞒造假事项。其二,中潜股份2020年处于业务转型期,处理存货和原材料符合商业逻辑,且5份销售合同对应的金额均已收回,后续亦未转出。

重磅!证监会四大政策强势来袭!IPO入口严把关!提高上市公司质量...

证监会发布的《关于加强上市公司监管的意见(试行)》的文件中提到,要着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护,围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题。文件提出了4个方面18项政策措施,措施如下:1.加强信息披露监管,严惩业绩造假。推动构建资本市场财务造假综合惩防体系...

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。第九条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中...

...把关不到位等原因,江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施

江苏证监局因此决定对华泰证券采取责令改正的监管措施，要求公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。一周时间多家券商收罚单值得一提的是，就在一周前的4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以称《规定》）公开征求意见。就此，证监会机构司司长申兵谈到，目前...