中国证券监督管理委员会行政复议办法

(三)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的;(四)对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的;(五)认为中国证监会或其派出机构...

中国证监会北京监管局关于对管连平、霍卫平采取出具警示函的行政...

根据《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》第十七条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应当在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员...

...现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施

鉴于上述违规事实及情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定，本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。国投证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布的...

...收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”二、整改措施及相关说明公司及相关人员高度重视决定书中提出的问题,公司将严格按照上述决定书的...

近期中国证监会最严监管措施是什么?

中国证监会即将采取的最严的监管措施是对首次公开发行，也就是俗称的IPO(www.e993.com)2024年11月26日。进行全面审查。从现在已经发行上市的和正在排队的之外。将倒查十年时间。如果其中发现有造假，欺诈等问题，将对主承销商，上市公司以及相关审批人员进行严肃追责，问责。广大人民群众，备受煎熬的投资人无疑期待这个消息能够得到落实。

央行、金融监管总局、证监会,发布多项措施,支持资本市场稳定发展

证监会将坚持强本强基、严监严管，坚持以改革促发展、保稳定，不断健全投资和融资相协调的资本市场功能，更好服务中国式现代化。重点抓好“三个突出”：一是突出增强资本市场内在稳定性。树立回报投资者的鲜明导向，提高上市公司质量和投资价值。加快投资端改革，推动构建“长钱长投”的政策体系。我们将发布关于推动中...

中国证券监督管理委员会公告(〔2024〕7号) 关于修订《关于加强...

对于一般行政许可事项,上市证券公司应当在中期报告和年度报告中公开披露监管部门的行政许可决定。十二、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中:1.上市证券公司应当在季度报告、中期报告和年度报告中披露净...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

根据《北交所辅导指引》,截至提交辅导验收材料时在新三板连续挂牌满十二个月(含摘牌前已连续挂满十二个月的重新挂牌公司)且报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东和实际控制人(或其法定代表人)未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司,辅导期可少于三个月。

厦门证监局关于对陈修、刘昊德、张东杰采取监管谈话措施的决定

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。厦门证监局2024年11月14日