上市审核中止又遭监管处罚,这家券商发生了什么?

不过,上交所官网显示,渤海证券上市审核进程已于2024年10月30日中止,原因为:渤海证券需要更换申报会计师,根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条的相关规定,中止渤海证券发行上市审核。标点财经、投资时间网研究员就上述行政处罚、业绩下降、IPO进程等问题向渤海证券发送了沟通提纲,截至发稿尚未收到回复。...

渤海证券子公司战投企业“地平线机器人”在港交所上市

中证网讯(王珞)渤海证券股份有限公司聚焦服务实体经济发展,依托全资子公司渤海创富证券投资有限公司,聚焦战略性新兴产业,通过股权投资,积极布局“专精特新”企业和独角兽企业,已投企业——智驾科技企业地平线机器人(股票代码:09660.HK)近日在香港交易所主板挂牌上市,标志着该企业面向国际市场走出关键一步。地平线机器...

IPO审核中的渤海证券拟被罚没226万!事发某股权财务顾问业务违规

近日，渤海证券股份有限公司公告称11月13日收到中国证监会行政处罚事先告知书。公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，涉嫌违反了《上市公司并购重组顾问业务管理办法》、《证券法》的相关规定，中国证监会拟...

8年上市途中突遭立案 渤海证券接受问询后近一年半无进展!

去年3月,公司接受了上市问询,就在外界认为渤海证券正要蓄势待发,即将在资本市场上大展拳脚,拟公开发行不少于8.93亿股新股之际。时至今日,过去了接近一年半的时间,渤海证券上市公告未有进一步通知,反而在此期间陷入了同一个“坑”当中,出现了一则突如其来的立案调查公告。尽管渤海证券迅速响应,强调公司经营状况依...

IPO观察|正冲击上市的渤海证券被立案,涉嫌财务顾问业务违法违规

5月14日，渤海证券公告称，公司于5月9日收到证监会立案告知书，内容为：因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。渤海证券称，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。...

IPO途中遭立案,渤海证券还能上市吗?

据上交所官网显示，渤海证券的IPO申请于2023年3月被正式受理(www.e993.com)2024年11月26日。保荐机构为光大证券；会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。渤海证券于2023年6月30日更新提交相关财务资料，恢复发行上市审核。截至发稿前，渤海证券的审核状态为“已问询”。图源：上交所官网2财顾业务早被“黄牌”警示过据《...

财务顾问业务违规遭立案,渤海证券8年上市长跑能否到达终点

5月13日,渤海证券公告称,公司于5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规,证监会决定对渤海证券立案。渤海证券表示,目前公司的经营情况正常。据悉,渤海证券目前正处于上交所主板IPO排队审核中,但在2023年3月17日被问询后,至今未更新审核进展。若违法违规成立,渤海证券IPO...

渤海证券1.67亿股股权被七折拍卖,漫长上市路遥遥无期

还处在上市进程中的渤海证券股份有限公司(以下简称,渤海证券)近期并不太平。其1.67亿股股权将被进行司法拍卖,起拍价仅相当于评估价的七折左右。最新消息是,1月30日上午,由于无人出价,本场拍卖已流拍。一时之间,外界的目光无疑聚焦到了这位IPO之路长跑的选手身上。渤海证券上市进程是否将受到连累,进展能否顺利,成...

渤海证券1.67亿股股权被拍卖 恰逢公司IPO上市关键期 影响大吗?

不过更重要的是,此次渤海证券股权遭拍卖,正值渤海证券IPO上市关键时期。证监会在2022年5月向渤海证券IPO申请文件提出的反馈意见就关注到渤海证券部分股份冻结的原因及诉讼仲裁进展情况(如有),是否存在股权被强制执行的风险。渤海证券随后在主板首次公开发行股票招股说明书(申报稿)中回复,截至本招股说明书签署日,浩物嘉德...

公司风向标|5年上市之路一波三折,渤海证券IPO申请获受理,高管动荡...

事实上,渤海证券上市之路并非一帆风顺,从启动IPO上市辅导至申请获受理历时已超5年。2015年,渤海证券混改增资扩股,随后在2016年10月与光大证券签约,启动IPO上市辅导。五年“备战”IPO背后或现合规内控缺位、高管动荡两大隐忧。一是因员工未勤勉尽责构成债券违约,这同时暴露了公司层面的内控合规不到位。2020年9月21日...