渤海证券一单并购业务遭没一罚三,仅57万业务收入,却酿就大隐患

在此次事先告知书下达前，渤海证券在今年就公布于5月9日收到《立案告知书》，因公司涉嫌存在财务顾问业务违法违规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。渤海证券也在事先告知书中表示，将诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，依法合规、稳慎推进公司各项...

IPO审核中的渤海证券拟被罚没226万!事发某股权财务顾问业务违规

近日，渤海证券股份有限公司公告称11月13日收到中国证监会行政处罚事先告知书。公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，涉嫌违反了《上市公司并购重组顾问业务管理办法》、《证券法》的相关规定，中国证监会拟...

渤海证券子公司战投企业“地平线机器人”在港交所上市

中证网讯(王珞)渤海证券股份有限公司聚焦服务实体经济发展,依托全资子公司渤海创富证券投资有限公司,聚焦战略性新兴产业,通过股权投资,积极布局“专精特新”企业和独角兽企业,已投企业——智驾科技企业地平线机器人(股票代码:09660.HK)近日在香港交易所主板挂牌上市,标志着该企业面向国际市场走出关键一步。地平线机器...

最新IPO排队情况(截至2024.10.20)

截至10月20日,上交所IPO排队企业中,主板共53家,其中受理2家,问询4家,上市委会议通过2家,提交注册2家,中止43家。一、沪市主板截至10月20日,深交所IPO排队企业中,主板共37家,其中受理1家,上市委会议通过1家,提交注册4家,中止31家。二、深市主板...

8年上市途中突遭立案 渤海证券接受问询后近一年半无进展!

然而渤海证券在2023年3月1日向沪市主板递交(平移)招股书,2023年3月17日接受问询之后,再未更新审核进展。Choice数据显示,渤海证券最近更新上市公告,还得追溯到2023年3月1日。时至今日,未有新的动静。3年换3总裁,IPO期间突遭立案渤海证券2016年启动IPO的时候,当时A股上市券商不过20余家,如今时过境迁,上市券商...

冲刺IPO期间渤海证券1.37亿股权将七折起拍 八位股东存在股权质押...

2016年10月,渤海证券启动IPO上市辅导;2021年12月28日进行预披露;2022年5月20日收到证监会反馈意见;2022年6月6日完成了预披露更新(www.e993.com)2024年11月26日。2023年3月1日,IPO申请状态更新为“已受理”;2023年3月17日更新为“已问询”。2023年6月30日,渤海证券更新提交相关财务资料并恢复审核。渤海证券IPO实质性进展似乎停留在“已问询...

IPO观察|正冲击上市的渤海证券被立案,涉嫌财务顾问业务违法违规

5月14日,渤海证券公告称,公司于5月9日收到证监会立案告知书,内容为:因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,2024年4月24日,证监会决定对渤海证券立案。渤海证券称,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

IPO途中遭立案,渤海证券还能上市吗?

不过,在当前6家推进IPO的券商中,渤海证券还算坚挺。据Wind数据统计,财信证券、开源证券、华宝证券、东莞证券、华龙证券因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交而进入中止状态,目前仅有渤海证券正常在审。你认为被立案后渤海证券IPO还能顺利推进吗?其被立案的具体原因可能是什么?欢迎留言评论。

财务顾问业务违规遭立案,渤海证券8年上市长跑能否到达终点

5月13日,渤海证券公告称,公司于5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规,证监会决定对渤海证券立案。渤海证券表示,目前公司的经营情况正常。据悉,渤海证券目前正处于上交所主板IPO排队审核中,但在2023年3月17日被问询后,至今未更新审核进展。若违法违规成立,渤海证券IPO...

渤海证券股权再次7折拍卖,年内三度折价法拍却无人问津

闯关A股八年、IPO排队近三年,渤海证券上市之路漫长。今年两度流拍的渤海证券股权,再次进入了拍卖程序。公开信息显示,渤海证券约1.37亿股股权将于9月底公开拍卖,起拍价约3.63亿元,较评估价折价三成。目前,该部分股权已被法院冻结,持有人是天津天物机电贸易发展有限公司(下称“天物机电”)。当前,这宗拍卖吸引了四...