国盛金控:吸收合并全资子公司国盛证券获证监会受理

“官宣”11个月后，国盛金控吸收合并国盛证券一事迎来新进展。12月11日晚间，国盛金控发布公告称，公司收到了证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。证监会已依法受理国盛金控吸收合并国盛证券事项的行政许可申请。证监会官网显示，证监会于今年8月1日接收国盛证券递交的《证券公司合并核准》材料，12月9日接收其...

9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象,公司回应:已按照监管要求启动...

7月26日，江西证监局连发9张罚单，揭示出了国盛证券在被接管前的种种乱象行为，因此江西证监局对国盛证券采取了监管谈话和责令处分有关人员措施；此外，江西证监局还对国盛证券8名时任高管等相关负责人分别采取了监管谈话措施或是不适当人选措施。国盛证券有关人士表示：“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛...

接管前多个违规事项,国盛证券收9张罚单,时任董事长、总裁等4人被...

2020年7月17日，9家金融机构被银保监会、证监会宣布接管，其中，证监会发布公告，决定接管国盛证券等3家券商或期货公司，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。公告显示，国盛证券等被接管的理由是，“隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡”，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据有关规定对其进行接...

国盛证券及高管1天内收到江西证监局9张罚单:接管前未按规定如实...

7月26日,国盛证券及其高管,收到江西证监局9张罚单。公告显示,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理。被...

国盛证券回应收多张罚单:主要针对被接管前,已启动内部问责

同日,国盛证券向记者表示,本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。(中国证券报)

深度| 内衣外穿,国盛金控底色就变了?

12月11日晚,国盛金控(002670)发布公告称,其吸收合并全资子公司国盛证券事项获得中国证监会受理(www.e993.com)2024年12月18日。时隔11个月,这一重组事项终于有了新进展。根据国盛金控1月13日发布的《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的公告》,本次吸收合并完成后,将有利于公司聚焦证券主业,更好发挥国盛证券作为江西省属唯一证券全...

国盛证券:时任董事长因未如实上报信息被罚,年内已多次被罚

2024年9月24日,江西证监局披露了对国盛证券曾任董事长裘强的行政处罚信息。行政监管措施决定书显示,国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例情况,违反了《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限...

21 深度丨国盛证券收补正通知 “曲线上市”征程再进一步

国盛金控(002670.SZ)吸收合并国盛证券有了新进展,国盛证券“曲线上市”再进一步。近日,证监会网站显示,证监会向国盛证券发出补正通知,此前,证监会已接收国盛证券有限责任公司的《证券公司合并核准》材料。早在今年1月12日,国盛金控发布公告称,为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业,有效提升服务实体经济的能力和实效...

国盛证券连收9张罚单,涉偷税漏税、行贿等“旧账”,时任董事长...

蓝鲸新闻7月27日讯(记者王婉莹)7月26日,江西证监局针对国盛证券连发9张罚单,剑指其被接管前的治理乱象。国盛证券时任副总裁、部分项目风控会负责人朱宇等4人被采取监管谈话措施;时任国盛证券董事长裘强等4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券对外回应称,此次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会...

国盛证券连收9张罚单,“明天系”阴霾扫清?

7月26日,江西证监局官网对国盛证券开出9张罚单。据罚单显示,国盛证券存在证监会接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况。