美国SEC对26家金融机构开出3.93亿美元罚单,涉及WhatsApp通讯记录...
8月15日消息,据财联社报道,美国证券交易委员会(SEC)宣布了一项重大处罚决定,因相关金融机构未能妥善保留员工的电子通讯记录,包括WhatsApp等即时通讯平台上的信息,SEC对26家金融机构开出了总计约3.93亿美元的罚单。据SEC发布的公告显示,此次被处罚的金融机构中,多家知名企业赫然在列。其中,AmeripriseFinancialInc....
美国SEC对六家评级机构罚款逾4900万美元
美国证券交易委员会(SEC)周二表示,六家信用评级机构同意支付总计逾4900万美元的民事罚款,以了结对他们违反记录保存规定的指控。这六家评级机构是穆迪投资者服务公司、标普全球评级、惠誉评级、HRRatingsdeMexico、A.M.BestRatingServices和Demotech。他们都承认公司和员工在维护和保存电子通信方面存在重大失误。S...
美联储今年狂降息!美国证监会对六家评级机构罚款逾4900万美元
美国证券交易委员会(SEC)周二宣布,由于6家信用评级机构违反记录保存规则,对这些公司提出指控,并处以罚款。SEC在发布的声明中指出,穆迪投资者服务公司(Moody’sInvestorsService)、标普全球评级公司(S&PGlobalRatings)、惠誉评级公司(FitchRatings)、墨西哥HR评级公司(HRRatingsdeMexico)、A.M.Best评级服务...
6家评级机构遭严厉处罚,SEC强调金融市场透明度和合规性
6家评级机构遭严厉处罚,SEC强调金融市场透明度和合规性环球网财经综合报道近日,美国证监会对穆迪、标普全球、惠誉评级等6家评级机构进行了严厉处罚,罚款总额超过4900万美元。这些公司及其员工在维护和保存电子通信方面存在重大失误,引发了监管机构的关注。根据美国证监会的处罚决定,穆迪和标普全球分别被罚款2000万...
6家评级机构被罚!
证券时报·券商中国记者获悉,当地时间9月3日,穆迪、标普全球、惠誉评级等6家评级机构,被美国证监会(SEC)罚款超4900万美元。其中,穆迪、标普全球均被罚款2000万美元,惠誉评级被罚800万美元。而在此之前,美国已有数十家金融机构被罚。为何SEC会对这些公司动手?美国证监会处罚6家评级机构美国证监会9月3日宣布对...
突发!美国证监会出手!
美国证监会出手!多家知名评级机构被罚!券商中国记者获悉,当地时间9月3日,穆迪、标普全球、惠誉评级等6家评级机构,被美国证监会(SEC)罚款超4900万美元(www.e993.com)2024年10月23日。其中,穆迪、标普全球均被罚款2000万美元,惠誉评级被罚800万美元。而在此之前,美国已有数十家金融机构被罚。为何SEC会对这些公司动手?
美国前财长萨默斯:VIX飙升是否涉及流动性问题 SEC等机构应展开调查
美国前财政部长萨默斯敦促证券交易委员会(SEC)和相关交易机构调查最受关注的美国金融波动率指标周一的历史性飙升。“我的理解是,由于在计算VIX时会考虑到一些非流动性工具,周一VIX指数出现了一定程度的人为波动,”萨默斯周五接受采访时表示,“鉴于这是一个受到如此广泛关注的指标,我认为流动性问题、结算方式问题应该...
美国SEC因WhatsApp相关调查开罚3.93亿美元,纽约梅隆银行等26家...
美国证券交易委员会(SEC)有关WhatsApp的调查有了最新进展,该监管机构称一些公司未能保留员工的电子通讯讯息后,26家金融机构同意支付总计约3.93亿美元的罚款。SEC表示,AmeripriseFinancialInc.、EdwardD.Jones&Co.、LPLFinancialHoldingsInc.、RaymondJamesFinancialInc.将各付5000万美元与该机构和解。SEC...
10年来美国SEC首次对比特币现货ETF开“绿灯” 业内人士称监管机构...
北京时间今日凌晨,美国证交会(SEC)文件显示,SEC已批准包括VanEck、Bitwise、Fidelity、Franklin、Valkyrie、Hashdex、ArkInvest、Grayscale、BlackRock、WisdomTree以及InvescoGalaxy在内的11支现货比特币ETF。受此消息影响,比特币一度涨至47695美元,涨幅为3.12%,截至发稿比特币报收46456美元,微涨0.62%;港股中区块链概...
罕见亮绿灯!美国SEC批准比特币现货ETF,机构费率“卷”起来了
1月11日清晨,美国证券交易委员会(SEC)首次批准了比特币现货ETF,授权11只ETF周四开始上市交易。SEC表示,已通过加急模式批准了现货比特币ETF上市交易。获批的现货比特币ETF发行机构包括:Grayscale、Bitwise、Hashdex、iShares、Valkyrie、Ark21Shares、InvescoGalaxy、Vaneck、WisdomTre、Fidelity及Franklin。