投顾机构正迎一波强监管,5家已被暂停新增客户,17家机构收28张罚单
以下投顾机构年内各有1张罚单,分别是海顺证券投资咨询、云南约牛证券投资咨询、深圳国诚投资咨询、北京中方信富投资管理咨询、成都汇阳投资顾问、北京中富金石咨询、和讯信息科技、上海杰询资产管理、上海中广云证券咨询、黑龙江省容维证券数据程序化、北京天相财富管理顾问、武汉云掌数字科技。多达15名从业人员被罚,其中...
今年第二家投顾公司被暂停新增客户 年内7家遭罚
今年以来,总计7家投顾机构因投顾违规遭罚,包括北京天相财富管理顾问、点牛优选、黑龙江容维证券、湖南金证投顾、北京中富金石咨询、成都汇阳投顾以及上述湖南爱赢证券投顾,罚单数量多达16张。从违规类型来看,主要涉及不当营销宣传、借他人名义从事证券交易、业务人员不适格、违规承诺收益、未及时备案以及其他证券投资咨询机...
违规股评直播,投顾公司开年遭重罚,暂停新增客户6个月
今年第一家被罚的投顾机构是天相财富山东分公司,公司被采取警示函措施。去年投顾罚单颇多,各地证监局对投顾机构及从业人员发出的罚单多达54张,其中6家机构被暂停新增客户,包括东高科技、科德投顾、中方信富、江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司,暂停新增客户时间从3...
立方快评|又有投顾被罚,合规合规合规!
继天相财富山东分公司之后,云掌数科合肥分公司成为今年第二家因违规行为而受到监管机构处罚的投资顾问机构。这一事件也再次将投顾合规问题摆在明面上。据媒体报道,去年投顾罚单多达54张,其中6家机构被暂停新增客户,包括东高科技、科德投顾、中方信富、江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众...
“持牌”机构天相财富998元荐股包赚,背后暗藏哪些套路?
该服务人员宣传的背后,是一家在中证协备案的投顾机构。具体来看,该服务人员的企业微信显示源于北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司(简称天相财富山东分公司),且已完成企业微信认证。在问及公司相关信息时,该人员将公司的证券期货业务许可证和国家企业征信系统上的截图发给了贝壳财经记者,并表示“公司正规得很,目前...
一天两家投资咨询机构被罚!又是同样原因违规 为何屡教不改?执业...
即便是行业内的明星企业,天相财富管理顾问有限公司及其分支机构去年来也收到两次监管函,11月初,因在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形,被监管责令改正,并暂停新增证券投资顾问业务客户3个月(www.e993.com)2024年10月18日。去年2月份,天相财富管理顾问有限公司福建分公司同样因存在误导性宣传、无证荐股以及...
竟敢承诺收益!又一例投资咨询机构被罚了
又有机构因投顾业务违规遭遇处罚,这一次主角还是行业知名的投资咨询机构。日前,北京证监局官网挂出一则罚单显示,因北京天相财富管理顾问公司在开展证券投资顾问业务中存在营销人员虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。对此,北京证监局作出行政监管措施决定,要求责令改正、暂停天相财富新增投资顾问业务客户3个月。
投资咨询乱象何时休?32家持牌机构被暂停新增业务
原标题:投资咨询乱象何时休?32家持牌机构被暂停新增业务来源:上海证券报近日,证券监管部门连开“罚单”,重拳出击整治投资咨询公司乱象。如1月21日,上海证监局的一则行政监管措施决定显示,北京天相财富上海分公司在展业过程中,存在虚假、不实、误导性宣传,以及工作人员当“托儿”诱导投资者购买服务等违规行为。监管...
30家机构涉庄托、黑嘴收罚单 上海打击最猛
此前,北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司也被采取责令改正并暂停新增客户的监管措施,因为公司个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资咨询执业资格证即向客户提供投资顾问服务;证券投资顾问信息公示不准确,且通过微信向投资者发送的部分投资顾问建议未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号;营销过程中对过往业绩和服务能力...