证券交易所管理办法

股东会为公司制证券交易所的最高权力机构。股东会行使下列职权:(一)修改证券交易所章程;(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;(三)审议和通过董事会、监事会的工作报告;(四)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;(五)法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他职权。第十九条??...

证监会公布39家暂停发债企业名单,7家因中介机构被罚中止,波及31家...

北交所指出，依据相关规定，在审期间出现“发行人的保荐机构以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等措施，或者被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所采取一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除”的，北交所将中止...

中信证券“硬刚”交易所?法学教授:正面回应监管机构是合法权利...

近日，联纲光电在申请创业板上市过程中，因其实际控制人持股比例较高而受到深圳证券交易所的关注。保荐人中信证券及其他中介机构回应称，自2021年以来，已有8家公司的实控人持股比例在90%至100%之间，且在二次质询中否认了混淆概念“蹭热点”的行为。然而，这一回复引发了部分自媒体的负面舆情，被贴上了“硬刚”、...

昀冢科技: 华泰联合证券有限责任公司关于苏州昀冢电子科技股份...

保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称:昀冢科技保荐代表人姓名:钱亚明联系电话:025-83387711保荐代表人姓名:杜长庆联系电话:025-83387762根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》(以下简称本指引),现予以发布,自发布之日起施行。本指引发布之日前已...

上交所发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第3号...

第二条本指引适用于投资价值研究报告撰写机构(以下简称撰写机构)在上海证券交易所(以下简称本所)首次公开发行证券中出具投资价值研究报告的行为(www.e993.com)2024年11月7日。本指引所称投资价值研究报告,是指撰写机构按照《证券发行与承销管理办法》第八条的规定撰写并向网下投资者提供的投资价值研究报告。

上交所就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续...

近日,在中国证监会的统一部署下,上海证券交易所制定完成《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告(试行)(征求意见稿)》(以下简称《指引》),并向市场公开征求意见。制定该《指引》是上交所深入贯彻落实党的二十大关于推动经济社会发展转型、低碳化战略部署和中央金融工作会议关于做好包括绿色金融在...

股市有涨有跌是规律,有买有卖是常态 对正常股市交易 证券监管部门...

“近日，沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施，是履行交易监管职责的举措，不是限制卖出。”证监会新闻发言人表示。2月20日，沪深交易所对宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“宁波灵均”）异常交易开出罚单，对其实施暂停或限制交易措施并启动公开谴责程序。据沪深交易所通报，在2月19日...

【专项研究】沪深交易所ABS新规解析之信用风险管理

上海证券交易所于2023年10月20日发布了《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第4号——公司债券和资产支持证券信用风险管理》,深圳证券交易所于2024年3月29日发布了《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》(上述两则指引合称“《指引》”)。此次沪深交易所发布的《指引》是对之前的...

交易所集体出手,6大举措剑指量化交易违规

2月19日,上交所在交易监控中发现,9:30:00至9:31:00,上述机构管理的多个产品大量卖出沪市股票合计11.95亿元,期间上证指数短时快速下挫。经查明,该机构上述交易违反了《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)第7.2条第(六)项“通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易,影响本所系统安全或者正...