2025国考中国证监会招考职位专业科目 笔试考试大纲(财金类)
1.证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3...
中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...
与2017年7月1日实施的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》)相比,本次修订保持自律规则整体框架和主要内容不变,其中调整内容有两点值得期货经营机构注意:一是进一步明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访;二是明确了交易者低买高的禁止情形。广州金控期货研究中心副总经理程小...
期货行业适当性自律新规施行
连接交易者和期货市场桥梁的期货经营机构,适当性自律新规中的两个“明确”十分值得注意,一是明确经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访;二是明确交易者“低买高”的禁止情形。这为期货公司进行交易者适当性管理提出了新的要求,必须持续优化服务。不少公司回访比例待提升为统一、规范经营机构的回访安排,使...
构建监管框架促进市场健康发展——浅析《衍生品交易监督管理办法...
第一,“中国证监会规定的专业交易者标准”是衍生品交易者的“准入”要求,也是交易场所和行业协会设定差异化标准的底线,但该标准的指向并不明确,是否应将其等同于《证券期货投资者适当性管理办法》中较高的专业投资者标准,建议进行明确。第二,“套期保值”与“对冲”同时出现在《征求意见稿》中,且被置于不同场景,...
证监会:完善监管规则 严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的...
要点六,明确交易者适当性标准。由于衍生品交易风险较高,为加强交易者保护,《办法》明确了交易者适当性要求,规定交易者应当符合证监会规定的专业交易者标准,衍生品行业协会和交易场所可以制定差异化的不低于证监会要求的标准,从事套期保值等风险管理活动可以按照规定豁免全部或者部分标准;交易者应当全面评估自身的财务状况、...
严监管持续!这些机构再领罚单
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构,应全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
《运作指引》共42条,内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节,突出问题导向、风险导向,科学设置差异化规范要求。一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场...
给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及...
又有多家券商被罚!|证监会|警示函|天风证券|上海证监局|深圳证监...
山东证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定,决定对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
大幅提高准入门槛 加强公司治理监管 新规促消费金融公司高质量发展
董希淼表示,针对消费金融公司客群下沉、消费者金融素养有待提高等情况,《办法》更加突出强化消费者权益保护,要求建立健全消保工作机制,加强合作机构管理,加强消费者适当性管理,落实催收管理主体责任。下一步,消费金融公司应更多运用金融科技,提升催收规范化和智能化水平。