中华人民共和国反洗钱法

第六条在中华人民共和国境内(以下简称境内)设立的金融机构和依照本法规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。第七条对依法履行反洗钱职责或者义务获得...

反洗钱法修订草案三审 明确金融机构采取洗钱风险管理措施条件

反洗钱法修订草案在征求意见过程中,有较多意见提出应当明确金融机构采取洗钱风险管理措施的,不得侵犯存款人取款权利。对此草案也做出了规定:全国人大宪法和法律委员会副主任委员黄明表示,宪法和法律委员会、法制工作委员会就此问题与有关方面共同研究认为,存款自愿、取款自由是商业银行法的明确规定,商业银行与客户之间是平...

反洗钱法迎来重大修改,特定非金融机构受到监管

证券或者其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹措资金以及代理买卖经营性实体业务的会计师事务所、律师事务所、公证机构；（三）从事贵金属、宝石现货交易的交易商；（四）其他由国务院反

反洗钱法修法,拟规定国务院有关部门及时监测新型洗钱风险

全国人大常委会法制工作委员会发言人王翔9月9日介绍,修订草案二次审议稿拟明确金融机构开展客户尽职调查、采取洗钱风险管理的条件和要求,进一步细化特定非金融机构履行反洗钱义务的规定。同时,为了提高对新型洗钱风险的监测分析能力,修订草案二次审议稿也作了修改,增加规定国务院反洗钱行政主管部门会同国家有关机关发布洗钱...

FATF第五轮互评估标准与程序的主要变化及金融机构应对策略

金融机构反洗钱预防措施根据第五轮互评估的最新方法论,FATF对原IO.3(金融机构及特定非金融行业和职业监管)及原IO.4(金融机构及特定非金融行业和职业预防措施)的内容进行了合并及调整,把金融机构反洗钱预防措施及监管情况,整合成为新IO.3的评估要点。在特定非金融行业和职业的反洗钱预防措施和监管被单独评估后,金融...

反洗钱的法律法规主要有哪些?

(二)部门规章和规范性文件层级(www.e993.com)2024年11月13日。包括《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于修改〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的决定》、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》等法律法规以及细化规定。

《反洗钱法》首次大修,会给Web3行业带来哪些影响?

特定非金融机构反洗钱义务主体范围的扩大根据《修订草案》第60条,非金融机构在从事特定业务时,应参照本法关于金融机构的相关规定履行反洗钱义务并采取相应的反洗钱措施。该条采用了列举及兜底的方式,列举了房产中介、服务内容涉及到代管客户资产/资产账户的服务商、贵金属交易商等、以及其他需要履行反洗钱义务的机构。

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

各监管局,各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司:现将《银行业金融机构国别风险管理办法》印发给你们,请遵照执行。

非银行金融机构行政许可事项实施办法

第四条非银行金融机构以下事项须经国家金融监督管理总局及其派出机构行政许可:机构设立,机构变更,机构终止,调整业务范围和增加业务品种,董事和高级管理人员任职资格,以及法律、行政法规规定和国务院决定的其他行政许可事项。行政许可中应当按照《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》要求进行反洗钱和反恐怖融资审查,...

两部门对受益所有人信息备案作规定,有助于打击电诈、遏制腐败

金融机构、特定非金融机构履行反洗钱和反恐怖主义融资义务时,可以通过中国人民银行查询受益所有人信息。国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构对依法获得的受益所有人信息应当予以保密。第十三条国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构发现受益所有人信息管理系统中的备案主体受益所有人信息存在错误、不一致或者不...