中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...
非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条要求,禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划。《适当性细则》规定,经营机构应当将普通交易者按其风险承受能力至少划分为五...
中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条证券...
《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》梳理与解读
2023年7月14日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(中基协发〔2023〕15号,以下简称《备案新规》)。《备案新规》与中国证监会颁布并于今年3月1日开始施行的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)及《证券期货经营机构...
投资者适当性管理办法7月1日实施 券商备战倒计时
作为我国第一部专门规范证券期货市场适当性管理的部门规章,以及资本市场投资者保护的一项基础性制度,《办法》通过强化证券期货经营机构的适当性义务,要求证券期货经营机构将合适的产品或者服务提供给合适的投资者,全面加强对普通投资者的保护。《办法》正式实施前的准备工作也成为各家券商机构近期工作的一大重点。上证报...
鹏华成长先锋混合型证券投资基金基金份额发售公告
5、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司直销中心及本基金管理人网上直销渠道;其他销售机构请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”。6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许...
兴业恒悦180天持有期债券型证券投资基金 基金份额发售公告
3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”、“兴业基金”),基金托管人为招商银行股份有限公司(www.e993.com)2024年7月27日。4、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金暂不向金融机构...
证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》实施答问
答:《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)是深入贯彻习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神,落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权...
证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施答问
答:《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)是深入贯彻习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神,落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权...
上交所发布《证券期货投资者适当性管理办法》问答
01当前,部分市场、产品已有关于适当性管理的相关规定,为什么还要出台《办法》?证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者...
证券期货投资者适当性管理办法解读之经营机构适当性义务
央广网北京12月22日消息(记者刘思强)投资者适当性制度是资本市场的一项基础制度,《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《办法》)的发布解决了之前投资者适当性制度较为零散、互相独立且覆盖面不广的问题,统一了资本市场客户适当性管理要求,特别是规定了经营机构在适当性管理各个环节中应当履行的义务,规范了相关行为,...