上海市人民政府办公厅关于创新和加强餐饮业一体化综合监管的实施...

构筑以“制度+科技”为驱动、“风险+信用”为基础、“分类+应用”为手段、“协同+共治”为关键的餐饮业一体化综合监管体系,全面实施餐饮业“5+4+N”综合监管模式,推进餐饮业综合监管规范化、标准化、精细化、数字化、协同化、高效化,提升餐饮业安全风险防控能力,提高监管的精准性和有效性,持续打造市场化、法治化...

...组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律监管行为司法审查的边界

金融自律组织(Self-regulatoryOrganizations,SRO)是指交易所、结算机构等根据证券法、期货和衍生品法等法律、法规规定,组织监管金融活动,实施自律管理的机构。2022年,沪深两地法院先后就退市新规实施后上市公司退市案件作出行政判决。而即使在新都酒店退市案、欣泰电气退市案等不少案件中,证券交易所已经成为行政诉讼被告后,...

交易商协会动作频频!查处部分中小金融机构出借账户和利益输送等...

昨晚，交易商协会发文称监测发现，江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述4家机构启动自律调查。值得注意的是，交易商...

交易商协会出手,对中金、光大证券等6家机构启动自律调查

瑞财经王敏5月29日，中国银行间市场交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券6家机构启动自律调查。根据公告，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建...

多家机构被自律调查 近1月内已有8家券商因债券问题被点名

此次自律调查,中金公司和中金财富则未被指出具体问题,仅称交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现其存在违规行为。记者梳理发现,近一年以来,交易商协会共对21家金融机构启动自律调查,其中8家为证券公司,处罚原因均与债券有关。事实上,自去年以来,已有多家券商因债券问题被自律调查。

上交所就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续...

近日,在中国证监会的统一部署下,上海证券交易所制定完成《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告(试行)(征求意见稿)》(以下简称《指引》),并向市场公开征求意见(www.e993.com)2024年11月7日。制定该《指引》是上交所深入贯彻落实党的二十大关于推动经济社会发展转型、低碳化战略部署和中央金融工作会议关于做好包括绿色金融在...

中信建投证券股份有限公司2024年第三季度报告

1.深交所于2024年7月3日对公司采取书面警示的自律监管措施2024年7月3日,深圳证券交易所(以下简称深交所)出具《监管函》(深证函〔2024〕437号),指出公司作为云鼎科技(9.320,-0.13,-1.38%)股份有限公司(以下简称云鼎科技)2022年非公开发行股票项目保荐机构,存在以下违规行为:2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发...

2023年保险业监管政策文件汇总

《指引》是保险业首次从行业自律层面制定农业保险领域的产品开发指导性文件,有利于形成监管统筹管理、协会自律引导、公司主动落实的农险保险产品开发机制,对加快推动农业保险高质量发展,深化农业保险供给侧结构性改革具有积极意义。主要呈现以下几个特点:一是有利于完善农业保险产品管理体系。

中信建投证券股份有限公司

1.深交所于2024年7月3日对公司采取书面警示的自律监管措施2024年7月3日,深圳证券交易所(以下简称深交所)出具《监管函》(深证函〔2024〕437号),指出公司作为云鼎科技(9.450,0.21,2.27%)股份有限公司(以下简称云鼎科技)2022年非公开发行股票项目保荐机构,存在以下违规行为:2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行...

...行政监管措施37张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管...

上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单金十数据9月11日讯,经公开市场统计,2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施