解读《金融机构合规管理办法》(征求意见稿)及金融机构合规建议

2.突出独立性:相对央企的合规管理要求,独立权威是本次新规中新增的管理原则,强调合规管理工作需要充分的独立性,同时在“合规管理保障”的章节中,从汇报、解聘、考核多个角度提出了如何保护合规部门及合规官独立性的方法。尤其是考核管理中,首次提出了对于合规部门的考核,不得采取“非分管合规管理部门的高级管理人员...

国元证券: 国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

????二、二、国元证券股份有限公司已于??2023??年??8??月??30??日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993??号文核准在中国境内公开发行不超过??100??亿元人民币(含规模为??85??亿元。本期债券为本次债券下第二次发行,发行规模为不超过??15??亿元(含????三、债券上市前...

重磅新规拟重塑保险业合规管理!严禁以经营业绩考核首席合规官

合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,加强内控合规建设犹如强身健体,在严监管防风险的大背景下,金融机构内部合规被寄予厚望。近年来监管机构出台一系列规定和措施,推动银行保险机构加强内控合规建设,如2021年是银行业保险业“内控合规管理建设年”,引导金融机构从“被动合规”转向“主动合规”,强调要激发银...

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

在合规管理中,合规审查作为企业进行合规管理的重要一环,是企业识别合规义务、评价合规风险的重要手段。合规审查具有怎样的内涵、开展合规审查包含怎样的过程、厘清合规审查和法律审查的关系,对企业合规体系的建设具有重要意义。01什么是合规?什么是合规?合规=遵守法规即守规,就是企业及其员工的经营管理行为要...

企业合规:从先行先试,到构建企业合规管理全闭环

四家试点企业相继成立由主要负责人牵头的领导小组，明确分管负责人和专门机构，对标总体部署，制定实施方案，组织召开动员大会，建立健全推进落实机制。●汇聚合力，强统筹首次尝试以构建合规管理体系为基础、防范廉洁风险为导向的模式。建立市纪委监委、市国资委、市司法局三部门协作机制，集聚政治优势、体制优势、专业...

六大国有银行组织架构概览

推动子公司完善“三会一层”治理架构和议事流程,提升公司治理有效性;推动集团条线管理要求向子公司延伸,加强对子公司股权管理(www.e993.com)2024年11月6日。将子公司纳入集团并表管理体系和全面风险管理与内部控制体系。各子公司在集团整体政策框架下,结合所在地监管要求和自身经营情况,制定自身风险偏好和限额,建立组织架构健全、职责边界清晰的...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

01国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》,旨在提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化。02金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设。03首席合规官和合规官在金融机构合规管理中承担重要职责,需确保合规规范得到严格执行。

刚刚!国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法(征求意见...

征求意见稿要求,金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设,建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系。征求意见稿特别提出,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事...

【监管动态】《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知...

2023年10月27日,国家金融监督管理总局公布了《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》(以下简称《通知》),以及《关于融资租赁业务统计口径的说明》和《国家金融监督管理总局有关部门负责人就<关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知>答记者问》。

【向“新”而行】加快全过程合规管理,筑牢高质量发展“压舱石”

中电建设目前仍处于高速发展阶段,为有效适应外在形势及公司发展规模,公司适时调整组织架构,明确了职能体系、业务体系的相关部门,为合规体系“三道防线”管理打下了坚实基础,有效保障了合规管理动作充分渗入到业务经营的各个领域。同时,公司还利用内控手段,针对各个部门的职责分工进行统筹,通过职责分工,确保关键风险点有...