...年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的法律...
北京金杜(成都)律师事务所关于一汽解放集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书。本次发行经过了发行人董事会、股东大会的批准和授权,并获得了深交所上市审核中心审核通过和中国证监会同意注册的决定。本次发行的发行过程公平、公正,经上述发行过程确定的发行对象、发行价格、发...
...金证券股份有限公司关于宁波恒帅股份有限公司向不特定对象发行...
????(一)本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市,并据此出具本发行保荐书;????(二)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行并上市的相关规定;????(三)有充分理由确信发行人申请文...
新《证券法》后首例“申报未发行”欺诈发行案后续:IPO“看门人...
公告称,中金公司10月11日收到中国证监会《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。思尔芯欺诈发行被查始末公开资料显示,2021年8月24日,上交所受理上海国微思尔芯技术股份有限公司(简称“思尔芯”)科创板IP...
发行人与关联方共同投资的法律变迁
对于发行人存在与其董事、监事、高级管理人员及其亲属直接或者间接共同设立公司情形的,应要求发行人进行清理。对于发行人与其控股股东、实际控制人及其亲属直接或间接共同设立公司的,应要求发行人进行清理,尤其应注意实际控制人通过持股公司与发行人共同设立公司的情形。从证监会的回复来看,在这段时间内,监管对发行人和...
...股份有限公司向特定对象发行人民币普通股(A股)股票的补充法律...
福建星云电子股份有限公司(以下简称发行人、公司、上市公司或星云股份)与福建至理律师事务所(以下简称本所)签订的《专项法律业务委托协议书》,本所接受发行人的委托,指派蔡钟山、陈禄生律师(以下简称本所律师)担任发行人申请向特定对象发行人民币普通股(A股)股票(以下简称本次发行或本次向特定对象发行)的专项法律顾问...
中金公司涉思尔芯欺诈发行被立案 屡吃罚单投行收入降70%
当日公司收到中国证监会《立案告知书》(www.e993.com)2024年10月17日。因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。对于被立案调查,中金公司也在当日对外回应称,公司将积极配合中国证监会相关工作,严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本,不断强化执业过程的质量管控,...
山东东宏管业股份有限公司 关于延长公司向特定对象发行股票股东...
根据上述会议决议,公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期均为自2022年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内有效,即有效期于2023年11月3日届满。鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于2023年2月实施,结合法规修订情况及最新要求,公司于2023年3月17日召开第四届董事会第三...
...有限公司2024年面向专业投资者公开发行企业债券(第一期)发行公告
1、上海浦东发展(集团)有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)面向专业投资者公开发行不超过人民币48亿元(含48亿元)企业债券(以下简称“本次债券”)已于2023年10月12日获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)“证监许可[2023]2311号”批复注册。
托普云农: 国泰君安证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并...
一、发行人基本情况(一)基本信息中文名称????????????????浙江托普云农科技股份有限公司英文名称????????????????Zhejiang??Top??Cloud-Agri??Technology??Co.,??Ltd.注册资本????????????????6,396??万元...
佰维存储(688525):深圳佰维存储科技股份有限公司向特定对象发行...
(三)发行对象及认购方式本次向特定对象发行的发行对象为不超过35名(含35名)符合法律法规规定的特定对象,包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资...