证监会发布10项与投资者保护密切相关规则

以证券法为基础,相关司法解释、行政法规、部门规章、规范性文件以及自律规则为具体指引的投资者保护法律法规体系,为我国资本市场投资者保护工作提供了更充分和有力的制度支持。今年以来,证监会先后发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券...

证监会发布十项投资者保护规则,吴清发声将投保贯穿“全流程”

操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件,发布了泽达易盛特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案等投资者保护10个典型案例以及多个投教产品,并介绍了证监会2023年执法总体情况。

...立规,证监会《指引10号》阐明哪些重要规则?投资者保护各有应对

这项规则出台的目的是,贯彻落实新“国九条”和《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,推动各方树立对投资者负责的理念,强化拟上市企业行为约束,切实保护投资者利益。业内人士认为,《指引10号》的相关规定的实施有助于投资者获得更多、更准确的投资信息,维护投资者利益,也有助于强化中介...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

包括但不限于:1.发行人在销售所涉国家和地区是否依法取得从事相关业务所必须的法律法规规定的资质、许可,报告期内是否存在被境外销售所涉及国家和地区处罚或者立案调查的情形;2.境外业务采取的具体经营模式及商业合理性,不同模式下获取订单方式、定价原则、信用政策、利润空间及变化趋势等;3.相关业务模式下的结算方式、...

5.15投资者保护宣传日丨黄金托管业务案件争议焦点与主要裁判观点

投资者应妥善保存黄金托管合同等交易文件及收据、转账记录等,以备不时之需。(三)关于特许人责任认定黄金行业广泛存在特许经营的法律关系,即黄金珠宝品牌作为特许人,允许作为被特许人的加盟商使用其企业标志、专有技术、经营模式、外观设计、商标、商号等。特许人与被特许人属于两个独立经营的主体,通常情况下,被特许...

投资者保护政策密集出台 多地监管接下来将这么做

陕西证监局相关负责人对第一财经说,上述规则进一步夯实了保护投资者合法权益的制度基础,有利于维护证券交易秩序和市场公平,督促发行人树立为投资者负责的理念,提升投资者综合服务质效、矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平,从而更加有效保障中小投资者合法权益(www.e993.com)2024年12月19日。

监管“亮剑”投资者保护:证券纠纷多元化解 加大分红回购力度

再者,拥有自律规则制定权的中证协,则根据投资者需求适时出台相应规则,目前,中证协已经发布8项投资者保护自律规则,包括投资者适当性管理、投资者教育工作指引和评估、证券纠纷调解等。5月15日,其再次出台《证券公司投诉处理标准》。敦促券商进一步提高投资者投诉处理的重视程度和流程优化。

证监会主席吴清:将投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的...

首先,进一步夯实投资者保护的制度基础。崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提。实现良法善治,必须遵循资本市场一般规律,更要立足中国国情,牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。这就要求我们在制度制定修订过程中,充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见建议,作出客观公正的专业研判,更加注重制度的公平...

投资路上,如何让法律成为你的坚实后盾?

法律,如同隐形的守护者,时刻围绕在我们身边,无声无息地捍卫着我们的生活和每一份权益。你可能经常听到《证券法》,这是关于股票、债券等证券交易的“游戏规则”。但你知道吗?这些具体的法律背后,还有一个更大的“老板”——宪法。宪法,作为我们国家的根本大法,就像是所有法律法规的“总司令”,站在法律体系的顶端,...

金融消保的监管脉络究竟是怎样的?

就金融条线监管而言,简单理解,金融消保监管工作主要由金融监管部门对口负责,并视监管对象的不同,进而由一行两会适用其各自制定的监管规则分头监管。了解金融条线监管的第一个关键词是“上位法”。我国的现行法律法规中,除适用于一般消费者的《消费者权益保护法》外,目前金融监管条线能够统一适用的上位法只有《国务...