私募投资基金监督管理暂行办法(2014)
第一条为了规范私募投资基金活动,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
打出“组合拳”,中基协放大招,助力私募基金高质量发展
《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规都规定,各类私募基金管理人应当根据中基协的规定,向基金业协会申请登记,并报送相关信息。不过,在实践过程中,私募基金管理人登记包括市场主体登记、从业资格注册、材料提交等多个环节,涉及市场监督管理部门、证监局、地方金融管理局、协会等...
深圳猎语私募证券基金管理违反私募管理办法,深圳证监局出具警示函
2024年6月26日,深圳证监局对深圳猎语私募证券基金管理及实际负责人杨君来的违规行为进行处罚。依据公告,深圳猎语在管理猎语天合4号和猎语天合8号两支私募证券投资基金时,未履行谨慎勤勉义务,按照他人要求购买指定债券,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》中的相关规定。杨君来在此过程中实际负责上述债券交易的投资...
保险资金进行私募股权投资的法律尽职调查要点---基金管理人篇(2023)
根据《保险资金投资股权暂行办法》(下称“79号文”)的规定,保险公司投资股权投资基金对于基金管理人的主体资格要求为:管理人是在中国境内依法注册登记,从事股权投资管理的机构。根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》的规定,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)履行...
证监会就《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
12月8日,证监会发布关于就《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知。为贯彻落实《私募投资基金监督管理条例》,促进私募基金行业规范健康发展,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,拟对《私募投资基金监督管理暂行办法》进行全面修订,现向社会公开征求意见。
私募投资基金募集行为管理办法
第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定,制定本办法(www.e993.com)2024年9月9日。第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券...
首部行政法规来了!《私募投资基金监督管理条例》六大亮点解读
以投资者提起的私募基金合同纠纷案件为例,有关违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等证监会、基金业协会发布的规定是否会对基金合同效力产生影响长期以来存在争议,原因在于该办法仅为部门规章,无法作为直接依据去判断民事法律行为效力,而《证券投资基金法》虽为法律,但相关规定较为原则、概括,很难在个案中直接适用...
案析私募基金投资者适当性义务之要点
近期,上海仲裁委发布了一则案例,在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”。这一案例,令私募基金...
董月英:以案释法:《私募投资基金监督管理条例》促进金融监管-腾讯...
此案涉及信托关系的委托人和受托人之间法律责任,这与私募基金所涉主体投资者和私募基金管理人的法律关系有着异曲同工之妙。新规《私募基金监管条例》关于私募基金业务原则的条款,与现行《私募投资基金监督管理暂行办法》基本保持一致,均要求了私募基金服务机构从事相关服务活动时,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的...
刘健钧:构建私募基金法规体系需处理好八大关系
“真私募”之间的关系;二是经济属性与法律监管特殊性之间的关系;三是经济审慎监管与行为监管之间的关系;四是扶优限劣与允许“精而小”基金发展之间的关系;五是强制性准入门槛与市场化优胜劣汰机制之间的关系;六是监管目的与监管工具之间的关系;七是私募基金一般规则与创投基金特别规则之间的关系;八是基本法规与配套...