一起旧案,招商证券站在被告席,遭索赔15亿冤不冤?
中安科认为,因招商证券在专业性判断上出现严重错误,中安科在重组项目中信息披露出现误导性陈述、虚假记载,造成中安科遭行政部门处罚,并向投资者支付了巨额赔偿;同时,招商证券因未能进行必要的尽职调查,没有帮助到公司识别重组项目中的重大风险,对重组交易定价的公允性发表了错误意见,导致重组置入资产评估值严重虚增,其中,...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项
六、尊重包容,共同发展。从业人员应恪守职业道德,规矩做事、踏实做人,尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,不偏不倚,客观公正,尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等背景差异,共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境,做有格局、有担当、令人尊重的从业人员。中证协通知有关事项《准则...
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,...
@券商从业人员,职业道德准则正式发布!
中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,把好人员“入口关、晋升关、出口关”,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。六方面要求明确《准则》对券商从业...
不接受3名CPA三年、3名CPA一年签字的文件!苏亚金诚被公开谴责,并6...
2017年、2018年宏图三胞其他应收款明细账显示,宏图三胞存在每月固定代南京炯炯电子科技有限公司(以下简称南京炯炯)支付工资的情况(www.e993.com)2024年10月23日。审计人员在执行2018年宏图三胞其他应收款替代测试审计程序过程中,对南京炯炯进行了替代测试,抽取了当年全部记账凭证(含上述代付工资凭证),但对于宏图三胞代付南京炯炯工资事项未予以关注,审计底...
券业重磅文件发布!
9月2日晚间,中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项。该文件提到,为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神,弘扬中华优秀传统文化,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,...
数字人新员工“入职”券商 协同还是替代?
“对于专业性、风险性较高的场景,数字人暂时无法起到主导作用。”陈晨介绍,比如在智能投顾环节,需充分考量投资建议的风险与投顾人员的责任。AI驱动的数字人在这种场景下往往作为辅助角色为客户提供分析与决策支持。整体来看,数字人在证券业的应用仍有待技术突破以及对场景价值的深度理解,未来,证券业可在个性化服务方向做...
长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告
证券代码:600525证券简称:长园集团公告编号:2024066长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
六方面明确要求!券商从业人员,需遵守
三是在稳健审慎,致力长远方面,《准则》提出从业人员应树立正确的经营观、业绩观、风险观,把握好发展与安全、当前与长远的关系,稳中求进,审慎执业,积极学习借鉴有益经验,不断提高风险识别、应对和化解能力,主动履行风险报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为,不盲目冒进,不...