中期协发文!期货经营机构应当强化财经纪律 杜绝账外账等不规范行为
根据《细则》,期货经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现谋取或者输送不正当利益的行为,并对五项输送或者谋取不正当利益的行为进行了规范。在内控方面,《细则》提出,期货经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用...
中期协:期货经营机构应完善利益冲突识别和管理机制
期货经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。期货经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现谋取或者输送不正当利益的行为。有下列情形之一的,期货经营机构...
河南省证券期货基金业协会举办河南辖区期货经营机构廉洁教育...
上证报中国证券网讯为促进河南辖区期货经营机构强化合规理念、规范廉洁从业、提升服务能力及纠纷处理能力,更好推动河南期货人才队伍建设,12月8日河南省证券期货基金业协会在河南证监局、郑州商品交易所的指导和支持下举办河南辖区期货经营机构廉洁教育、纠纷处理暨业务交流会。河南证监局、郑州商品交易所、中国期货业协...
光大证券2023年年度董事会经营评述
报告期内,公司场内衍生品做市业务新增沪深交易所易方达科创50ETF期权主做市商及华夏科创50ETF期权主做市商等业务资格,获得中国金融期货交易所2022年度股指期权优秀做市商银奖,取得上海证券交易所2022年度股票期权主做市商年度综合A评价,完成了交易所期权做市商义务,基金流动性服务商业务持续新增服务品种,扩大业务规模,做...
安徽证监局开展证券期货财务审计监管培训 不断提升辖区信披质量
会上,安徽证监局通报了上市公司及审计机构监管中发现的问题,并结合监管形势提出三点要求:一是强化财会监督,严肃财经纪律。上市公司及审计机构要建立健全内部控制体系,落实好上市公司内部财会监督主体责任和中介机构执业监督作用。二是强化主体责任,严防财务造假。针对财务造假中存在的市场主体诚信度不够及审计机构尽责不到...
中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定
(七)监管证券期货交易所和国务院确定由中国证券监督管理委员会负责的其他全国性证券交易场所,按规定管理证券期货交易所和有关全国性证券交易场所的高级管理人员(www.e993.com)2024年9月17日。(八)监管证券期货基金经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券金融公司、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管机构、基金服务机构,制定有关...
...第十六期:党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?
总之,《条例》和相关党规国法为党员干部证券投资行为划定了行为边界、明确了行为红线,党员干部应当强化纪律意识,严于律己,务必在合规合法的要求内调整自己的行为。同时,应当加强对党员干部的教育管理监督,引导党员干部始终警惕此类违纪行为。中央党校(国家行政学院)学习时报社、党的建设教研部、机关党委联合出品...
红塔证券2023年年度董事会经营评述
(5)期货机构业务由红塔期货全资子公司上海红塔众鑫开展,报告期内开展基差贸易、场外衍生品业务、做市业务等与风险管理服务相关的试点业务,实现营业收入1.16亿元,净利润1,119.92万元。3.经营思路2023年中国资本市场迎来前所未有的改革发展力度,叠加实体经济机构转型,中小券商面临的信用风险挑战显著增加。对于机构服务板...
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体...
一是将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围,对证券期货经营机构的投资管理人员实施了全口径执业行为自律管理。二是细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求,从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力。三是强化了对投资管理人员流动的合理性、...
广发证券股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“公司”)第十届董事会第三十三次会议通知于2024年3月24日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于2024年3月28日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人,实际出席董事11人,其中执行董事葛长伟先生...