证监会一口气处罚11家证券公司、暂停2家券商业务,头部券商居多并...

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。官网显示,主要涉及11家券商投行,分别是海通证券、兴业证券、中航证券、中国银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、中信建投证券等。

券商在并购重组业务中应注意哪些问题?专访华泰联合证券执委劳志明

本次参会的券商共有8家,包括中信建投、华泰联合、中信证券、开源证券、东吴证券、申万宏源证券、中泰证券、国投证券。其中,华泰联合证券方面,公司执行委员会委员、并购业务负责人劳志明作为代表之一参与了座谈会。劳志明网名“劳阿毛”,人称“投行圈段子手”,在并购界深耕20余年,操盘过数十起上市公司收购及重大重组操作,...

11家券商及保荐公司因投行业务违规被罚

证监会表示,从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

涉及四大违规问题,中原证券被暂停债券承销业务半年

其中，经查发现中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人；三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

“从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的‘三道防线’内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。”证监会进一步指出，“但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面...

关于核准中国国际金融股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复

中国国际金融股份有限公司:《中国国际金融股份有限公司关于申请上市证券做市交易业务资格并开展科创板股票做市交易业务的申请报告》(中金证〔2022〕583号)及相关文件收悉(www.e993.com)2024年11月7日。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告〔2008〕42号,经证监会公告〔2020〕66号修改)和...

证监会:对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准...

三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围,明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准,提升风险控制指标体系的完备性和科学性,夯实风控基础。四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准,加强监管力度,提高监管有效性。

证监会优化券商风控指标计算标准 将所有业务活动纳入约束范围

三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围,明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准,提升风险控制指标体系的完备性和科学性,夯实风控基础。四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准,加强监管力度,提高监管有效性。

全面自查!交易商协会约谈主要证券公司,事关这一业务

据兴业证券非银分析师徐一洲团队分析,作为券商卖方业务中重要的一种业务模式,债券投顾业务通常由具有较强专业投资能力的券商开展,各家券商的投顾规模在百亿元到千亿元之间。而从整体来看,债券投顾市场集中度较高。据不完全统计,目前常态化开展债券投资顾问业务的证券公司约20家,总规模约1万亿元,其中前5家规模占比...

交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营

交易商协会约谈主要证券公司督促其投顾业务规范经营财联社9月11日电,交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了...