涉及证券投顾业务相关违规行为,中证协、交易商协会纷纷采取措施
近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定。根据公告,张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。中证协认为,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形...
香港证券及期货专业总会拟成立独立性的虚拟资产业发展自律组织
期货业、资产管理业及虚拟资产业发展自律组织》,指出包括我国在内,世界不少经济发达地区均设有法定半官方业界自律机构,专注业界发展和维护市场生态,香港可以参考类似方式,由行业持份者组成“以业界发展为本”为其核心功能的自律机构,于推动业界良性竞争生态、协调发牌数量、审核广告、倡议提升券商公司治理水平...
葛翔|比较视野下金融自律组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律...
金融自律组织(Self-regulatoryOrganizations,SRO)是指交易所、结算机构等根据证券法、期货和衍生品法等法律、法规规定,组织监管金融活动,实施自律管理的机构。2022年,沪深两地法院先后就退市新规实施后上市公司退市案件作出行政判决。而即使在新都酒店退市案、欣泰电气退市案等不少案件中,证券交易所已经成为行政诉讼被告后,...
清新环境: 华泰联合证券有限责任公司关于北京清新环境技术股份...
????保荐人华泰联合证券、保荐代表人承诺:本保荐人和保荐代表人根据《公司法》????????????????????????????????????????????????????????????????????????《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,诚实守信、勤勉...
财经下午茶20240910 | 沪指探底回升收涨0.28%
据中正金牛座,中国证券业协会近期修订了《证券公司全面风险管理规范》,并起草了《证券公司市场风险管理指引》,进一步完善行业全面风险管理自律规则体系。《规范》修订稿细化了证券公司风险偏好及指标体系,强化了子公司和境外子公司风险管理,新增了金融数据安全等内容。《指引》明确了市场风险管理的总体原则和具体环节,强调建...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
鉴于法益具有指导构成要件的机能,就证券业务型非法经营罪而言,需要将前述来自法益内容的要求贯彻在对“经营证券业务”的解释之中(www.e993.com)2024年9月19日。证券领域非法经营行为成立与否的判断,理应经受形式判断与实质判断的双重审查。由于证券法层面对证券概念的理解相当宽泛,借助非法经营罪保护法益对“证券业务”进行合理的限定就尤为必要。据此,...
证券产业发展历程回顾、企业竞争格局及市场前景研究(智研咨询)
行业自律性组织包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。2、行业相关政策...
2024年第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报
为促进债券市场信用评级业务的规范健康发展,充分发挥信用评级的市场基础设施作用,中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)和中国证券业协会(简称证券业协会)就2024年第二季度债券市场16家信用评级机构1的业务发展情况、从业人员情况和自律管理动态进行了总结。有关情况具体如下:一、业务发展情况截至2024年6月30日,...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
《每日经济新闻》记者注意到,在“学历认定+考核”等新增方式中,《实施规定》对于申请人的要求也在提高,要求其近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施,进一步体现了从严管理的基调。看点四:进一步压实机构主体管理责任...
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1、公司简介2、报告期主要业务或产品简介(一)行业发展情况根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》,公司所处行业为橡胶和塑料制品业(分类代码:C29)。橡胶和塑料是由相对分子质量较高的化合物构成的高分子材料,广泛应用于汽车、家电、通信、医疗、电子电气、轨道交通、精密仪器、家居建材、安防、航天航空、军...