专家热议“中介机构收费不得与IPO结果挂钩”:压实中介机构“看门...
《规定》聚焦规范中介机构服务中的相关收费问题,提出证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,地方政府不得以股票公开发行上市结果为条件给予发行人或者中介机构奖励,并明确了中介机构、发行人、地方人民政府的相关禁止性规定和处罚措施。受访专家指出,《规定》有助于规范中介机构...
恒大地产涉嫌欺诈发债208亿,发行人律师金杜律师事务所曾因未勤勉...
赵敬国也认为,恒大地产涉嫌欺诈发行事件中,若中介机构未勤勉尽责或存在过错,中介机构可能构成恒大地产虚假陈述的共同侵权人,从而承担连带赔偿责任。司法实践中已有案例,如“五洋债”虚假陈述案中介机构德邦证券、大信会计、锦天城律所、大公国际承担相应连带责任。2018年7月,证监会就五洋建设涉嫌欺诈发行公司债券、信息...
深圳律师协会会长张斌:要构建一套中国式证券市场的中介机构评价...
张斌:律师在企业上市过程中的责任,一直是一样的,即守住底线,发挥专业力量,守护证券发行的“安全大门”,防止不合格的公司发行股票,帮助企业守住底线不造假,保证企业的财务信息真实,不会误导投资者。全面注册制下,拟上市公司交由交易所进行审核,中介机构的责任加大,审核的范围加大。因此,证券律师的责任风险也加大了。证...
...大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式,将在股东大会授权后有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。本次发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只...
全面注册制下中介机构责任界定研究
以证券发行项目为例,发行人作为证券发行方,通过募集文件对自身治理结构、经营情况、财务信息等内容进行披露,中介机构对拟披露信息进行核查验证,投资者根据所披露信息及中介机构核查意见做出相关投资决策,三者共同组成了证券发行“披露、核验、购买”的完整闭环。投资者进行投资决策最重要的依据系募集文件记载的信息,中介机构...
...十年格局大变,律师、审计话语权提升,领先机构优势扩大
全面注册制时代,对信披资料进行把关核验的律师、审计师等资本市场中介的重要性提升,定价话语权也大大增强(www.e993.com)2024年9月15日。近两年,法律费用和审计费在IPO总发行费用中的占比分别达到6.16%和11.5%,较十年前将近翻番。这两类机构的集中度也在提升:收入份额Top10的律所收获了全市场71.9%的法律费用,Top10的审计机构占据了85.6%的市场...
财达证券2023年年度董事会经营评述
报告期内,公司财富管理与机构业务以财富管理转型为着力点,聚焦“客户需求”,打出转型组合拳,全面推动业务转型和市场化改革,取得较好成效。1、证券经纪业务(1)市场环境(2)2023年经营情况2023年,公司坚持践行“以客户为中心”服务宗旨,推进财富管理深化转型,提升客户全生命周期服务陪伴能力,针对投资者财富管理需求...
大咖云集,共话未来!关于资产证券化,这场论坛“干货”满满
权责对等:中介机构勤勉尽责难界定在资产证券化过程中,中介机构扮演着重要的角色,连接了原始权益人、投资者和资本市场,在资产池组建、交易结构安排、证券发行以及发行后的管理等多个环节中发挥关键作用。在谈及中介机构话题时,南京大学法学院教授缪因知称,在涉及债券虚假陈述的法律纠纷中,司法系统表现出对投资者的倾向...
证监会1月19日新闻发布会实录-新闻-上海证券报·中国证券网
综合业务司主要负责人注册制改革以来,证监会始终秉持依法全面从严监管的理念,并贯穿于资本市场监管的全链条各环节。下面再具体介绍一下。在事前,坚持质量优先,强化发行监管,严把IPO入口关。综合运用辅导验收、审核问询、多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查等多种方式,督促发行人和中介机构切实提高信息披露质量。
证监会就普华永道行政处罚案件答问:罚一劝百 希望广大中介机构引...
答:《中华人民共和国证券法》等法律法规要求,证券的发行、上市、交易等证券业务活动应由会计师事务所等证券服务机构出具专业意见。法律的强制要求,既赋予了行业发展的机遇,也界定了中介机构的法定义务和法律责任,更承载着整个市场的重托和广大投资者的信任。