中国国航: 中信证券股份有限公司关于中国国际航空股份有限公司...
航控股非公开发行、佳都科技(600728)非公开发行、神州高铁(000008)重组、山东港口整合、中国铁建(601186)债转股等项目。三、保荐人指定项目协办人及其它项目组成员情况中信证券指定丛孟磊作为本次发行的项目协办人,指定李中晋、宋奕欣、王天易、袁苏欣、修潇凯和林达为项目组成员。项目协办人主要执业情况如下:...
中信证券|中国资本市场深度研究:产投新趋势
作为多层次资本市场的重要组成部分,股权市场在促进创新资本形成、发展直接融资、助推产业转型升级等方面发挥了重要作用。在当前环境下,股权市场肩负着引导资本投早、投小、投长期、投硬科技的重要使命,股权市场的高质量发展也将为培育发展新质生产力、实现高水平科技自立自强、塑造发展新动能新优势提供有力支撑。历程回顾...
中信证券股份有限公司关于步步高商业连锁股份有限公司调整资本...
(1)产业投资人成都白兔有你文化传播有限公司(以下简称“白兔文化”)受让转增股票241,982,972股;白兔文化或其指定主体直接持有或间接持有的步步高股票自转增股票登记至其证券账户之日起36个月不转让、处置或委托他人管理。(2)产业投资人中国对外经济贸易信托有限公司(联合其产业合作伙伴中化现代农业有限公司,以下分别简...
京都释法 | 债务融资工具是否是欺诈发行债券罪的犯罪对象
从欺诈发行股票、债券罪到欺诈发行证券罪的变化,既与证券法的修订联动,又体现了我国金融犯罪治理的基本趋势。虽然我国刑法已明确规定了从旧兼从轻的基本溯及力原则,但由于证券犯罪的典型行政犯特点,我国债券市场的复杂组成等原因,即使在条文适用规则明确的前提下,非金融企业债务融资工具是否属于该罪的行为对象等问题仍需...
荣昌生物制药(烟台)股份有限公司关于2024年向特定对象发行A股股票...
2、假设宏观经济环境、证券市场情况未发生重大不利变化,公司经营环境、行业政策、主要成本价格、汇率等未发生重大不利变化;3、假设本次向特定对象发行股票数量为70,763,170股(最终发行的股份数量以经中国证监会同意注册后发行的股份数量为准)。此假设仅用于测算本次向特定对象发行股票对公司主要财务指标的影响,不代表...
操纵证券市场犯罪中场外配资“金主”的罪与非罪、法律关系的认定
-操纵证券市场犯罪中场外配资“金主”的罪与非罪、法律关系的认定-问题背景根据《九民纪要》所述,场外配资业务主要是指一些P2P公司或者私募类配资公司利用互联网信息技术,搭建起游离于监管体系之外的融资业务平台,将资金融出方、资金融入方即用资人和券商营业部三方连接起来,配资公司利用计算机软件系统的二级分仓功能...
工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)2023年中期报告
关基金(包括ETF),力争实现对印度股票市场走势的有效跟踪。投资策略本基金的具体投资策略包括基金投资策略、债券投资策略以及衍生品投资策略三部分组成。本基金的股票类基金投资将主要参照业绩基准指数的基金配置进行投资,此外,本基金可择机适当投资其他基金,在风险可控的前提下力争提高投资收益。业绩比较基准中信...
证券发行国际实践对我国全面注册制的启示
1.美国证券发行制度的经验美国资本市场是股票发行注册制的先行者,《1933年证券法》奠定了"披露型监管"为核心的发行审核制度。美国证券市场采用集中立法型监管模式,核心的法律体系包括《1933年证券法》和《1934年证券交易法》,并配套了关联法和各州的“蓝天法”。这些法律构成了美国证券市场的基本法规。作为全国性的...
专业文章丨“财务造假”在证券市场侵权赔偿案件中的认定标准
最高人民法院对于证券市场虚假陈述侵权赔偿的解释历经三次修改,2022年1月21日《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2022〕2号)(以下简称“证券市场虚假陈述新司法解释”)本次修改从取消处罚前置,独立董事、保荐承销、会计师事务所免责事由和区域性股权市场内虚假陈述也纳入可诉...
易华录: 中德证券有限责任公司关于北京易华录信息技术股份有限...
??????????三、关于即期回报摊薄情况的合理性、填补即期回报措施及相关承诺主体的北京易华录信息技术股份有限公司??2022??年度向特定对象发行股票??????发行保荐书????????????????????第一节??本次证券发行基本情况????一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍...