公司债券发行与交易管理办法
法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。第三条公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。第四条发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务,所披露或者报送的信息必须真实、准确、...
《私募投资基金监督管理条例》内容简析
国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等,对私募基金管理人实施差异化监督管理,并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。2020年初,中国证券投资基金业协会(以下称“基金业协会”)以“扶优限劣”为目标,首次针对私...
证券基础知识(八)第八章 证券市场法律制度与监管
在证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,不得故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券。法人不得以个人名义设立账户买卖证券。禁止综合类证券公司假借他人名义或者以个人名义从事自营业务。(5)在证券交易方面。禁止证券...
中国金融监管往事:十亿省长和他的精英朋友圈
国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会。“新搭台子、熟人唱戏”。五道口学生成为CSRC的基础班底。央行的股票小组则直接被转入CSRC。其中,朱从玖出任刘鸿儒秘书,并担任证监会办公室副主任这一重要职位,参与分管发行审核工作。由于长期以来实行的上市公司“审批制”、“核准制”,发审工作历来是证监会最核心、最关键、...
三定方案出炉!“一行一总局一会”各司何职?
国家金融监督管理总局:统一负责除证券业之外的金融业监管在原银保监会基础上,新成立的国家金融监督管理总局内设机构备受关注。根据“三定”方案,国家金融监督管理总局设正司局级内设机构,共计27个以及机关党委。其中,不少内设机构反映了部门职能的新变化,成为落实《党和国家机构改革方案》精神的重要体现。
沪市上市公司公告(10月25日)
文一科技发布公告,公司于2023年10月24日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》(证监立案字0232023008号),因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案(www.e993.com)2024年7月11日。
...最严新规重磅来袭|上交所|深交所|上市公司|证监会首席检查官...
证监会主席吴清表示,上市公司监管要突出全链条监管和提升上市公司投资价值,围绕严把上市关、严格持续监管、加大退市监管力度3个方面持续发力。机构监管要推动回归本源,做优做强,进一步压实“看门人”责任,引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念,提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。积极培育理性投资、价值投资、长...
刚刚!证监会、公安部等六部门 联手放大招!
《意见》是构建综合惩防资本市场财务造假体系的重要制度安排。目前,中国证监会已经制定了贯彻落实《意见》的细化工作方案。下一步将积极会同国资监督管理机构、金融监管部门、有关企业主管部门、公安机关、地方政府等,进一步增强责任意识,密切协作形成合力,推动《意见》各项任务、要求落地见效。
刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!
《意见》是构建综合惩防资本市场财务造假体系的重要制度安排。目前,中国证监会已经制定了贯彻落实《意见》的细化工作方案。下一步将积极会同国资监督管理机构、金融监管部门、有关企业主管部门、公安机关、地方政府等,进一步增强责任意识,密切协作形成合力,推动《意见》各项任务、要求落地见效。
易事特:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先...
易事特集团股份有限公司(以下简称“公司”或“易事特”)于2023年5月11日披露《关于公司及第一大股东之控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》(公告编号:2023-034),公司及第一大股东扬州东方集团有限公司之控制人何思模先生因涉嫌信息披露违法违规分别收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”或“...