华鑫证券合规总监吴均从监管部门跳槽来 曾是处级干部

后来吴均进入江苏证监局工作,曾任机构监管处的副主任科员、稽查处的主任科员和副处长等;据悉,他还曾在天津证监局挂职担任机构处副处长,并被证监局委派为江苏省证券业协会专职秘书长,此外,他还曾在期货处、法制处做调研员。离开证监局后,他担任华宝证券风险合规部负责人;之后跳槽到华鑫证券,历任总经理助理、董...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务,属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业人员...

券商一周要闻 (2024.05.01-2024.05.12)

选举以下董事担任专门委员会成员:战略委员会由林传辉先生、李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生和秦力先生五名董事组成;提名委员会由张闯先生、黎文靖先生、王大树先生、林传辉先生和孙晓燕女士五名董事组成;薪酬与考核委员会由王大树先生、梁硕玲女士、黎文靖先生、孙晓燕女士和肖雪生先生五名董事组成;审计委员会由黎文靖先生...

6家会计所被罚超8000万元、34家券商触监管红线|盘点A股这半年

此外，2024年上半年，瑞华会计师事务所、中天运会计师事务所、立信会计师事务所、希格玛会计师事务所分别被监管部门出具行政处罚。从收到监管部门行政监管措施的数量来看，今年上半年，信永中和会计师事务所、立信会计师事务所、大信会计师事务所分别收到7份、6份、4份行政监管措施，违规次数排在行业前三。梳理上述会计...

八项调整,涉及券商文化建设实践评估!从业人员违规炒股被罚将扣分

具体来看，证券业协会明确表示，为了加强券商廉洁从业管理，将把评估年度券商从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察。同时，协会还强化券商对廉洁文化进行宣导的考察，要求券商在文化理念引导加分指标中，将廉洁从业管理作为必考察的内容。此外，在声誉风险管理方面，证券业协会也提出了具体...

零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...

2023年是我国全面实行股票发行注册制的元年(www.e993.com)2024年11月8日。证券监管部门对严重影响证券市场健康发展的违法行为,始终贯彻“零容忍”理念惩治证券违法犯罪,并进一步落实稽查执法“长牙带刺”“有棱有角”的监管要求。其中,实行注册制绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。

重点监控 交易所出手了!券商并购大消息

4.据新华社12月8日消息,近日,公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动,破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件,抓获犯罪嫌疑人50余名,查扣手机、电脑等作案电子设备180余台,涉案金额超90亿元,一举打掉多个实施证券违法犯罪团伙。

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:加强监管促进上市公司高质量...

券商中国记者:您今年带来了哪些建议?请简单介绍一下?贾文勤:今年我带来了5份建议,包括《关于进一步消除中长期资金入市“隐性障碍”的建议》《关于优化金融领域标准化技术委员会设置,助力建设金融强国的建议》《关于在审理金融行业劳动争议案时将监管机构部门规章纳入审判依据的建议》《关于对投资者保护机构免收或定额收...

金融圈大消息!民生证券董事长失联?被有关部门带走?曾在证监会任职...

据证券时报·券商中国从多方信源获悉,民生证券党委书记、董事长兼总裁冯鹤年已于6月7日被有关部门带走,目前处于“失联”状态。媒体致电冯鹤年,其手机已处于关机状态。财联社报道称,此事或与数日前证监会会计部原主任王宗成被查一案有关。有券商人士称事件属实...

金融部门联合发布28个金融消保典型案例:推动行业举一反三、以点带面

上述28个案例既有金融行业落实监管政策,践行金融为民理念,在提升服务水平、解决群众急难愁盼、服务实体经济等方面的良好实践,又有近年来金融管理部门在消费者权益保护监管工作中发现的侵害金融消费者合法权益典型问题,以及金融管理部门在落实金融司法与监管协同、推动纠纷多元化解、保护投资者合法权益等方面的积极探索和成功...