香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍
第一类主要指在金融或投资机构工作,例如是银行、交易所、保险公司等,拥有专业资格的专业投资者,以及符合条例说明的投资计划及管理公司。第二类专业投资者,是以总资产或投资组合的规模来定义,只要符合条例列出的资产要求,即可拥有专业投资者资格:以个人名义申请需留意的事项如果想以个人名义申请成为专业投资者,必须要...
河钢股份: 河钢股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行可续期...
权延长本期债券,如果发行人在可行使续期选择权时行权,会使投资人投资期限变长,由此可能给投资人带来一定的投资风险。河钢股份有限公司??2024??年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第三期)募集说明书????本期可续期公司债券条款约定,发行人有权递延支付利息,如果发行人决定递延支付利息,则会使投资人...
股票期权怎么开户?投资者开户必看股票期权开户指南
1.个人投资者中请一级、二级或三级交易权限的,应具备交易权限相应的期权模拟交易经历;2.个人投资者可选择参加与交易权限分别相对应的一级、二级、三级考试,或者通过综合考试直接成为三级投资者;普通机构投资者相关人员须参加并通过机构投资者期权知识测试;测试均可多次参加直至通过;3.投资者按风险揭示书要求抄写并...
投资者适当性宣传系列 | ② 十个问题带你了解投资者适当性
专业投资者转化为普通投资者较好操作,专业投资者中的一般法人和自然人只需书面告知经营机构并对其履行相应的适当性义务即可完成转化。07普通投资者如何转化为专业投资者?符合转化条件的普通投资者,应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果;提供充分的证明材料,具体包括:书面申请、投资者...
基金行业在行动 | 2023年世界投资者周:十个问题带你了解投资者...
专业投资者转化为普通投资者较好操作,专业投资者中的一般法人和自然人只需书面告知经营机构并对其履行相应的适当性义务即可完成转化。问题七:普通投资者如何转化为专业投资者?符合转化条件的普通投资者,应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果;提供充分的证明材料,具体包括:书面申请、投资...
西部证券: 西部证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
??????????请投资者关注以下重大事项,并仔细阅读本募集说明书中“风险因素”等有关章节(www.e993.com)2024年10月18日。??????????一、发行人于??2024??年??1??月??12??日获得中国证券监督管理委员会《关于同意西部证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可﹝2024﹞60??号)...
私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)
本案沈某向E公司申请转化为专业投资者,但E公司未能提供相应材料,且从其提供的电话回访录音显示,E公司的工作人员也仅告知沈某其申请成为专业投资者会不再提示产品的特殊风险,但并未明确说明相应风险的内容,不能免除E公司应当向普通投资者履行的信息告知、风险警示、适当性匹配等义务。E公司对沈某进行了风险测评和...
投资者教育 | 2023年世界投资者周:十个问题带你了解投资者适当性
转化为专业投资者?符合转化条件的普通投资者,应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果;提供充分的证明材料,具体包括:书面申请、投资者财产状况、投资者真实投资经历情况、工作经历等证明材料。普通投资者转化为专业投资者要严格落实实质审查的要求。
第一创业: 第一创业证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...
????第一创业证券股份有限公司??2024??年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)募集说明书摘要人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。??发行人承诺根据法律法规和本募集说明书约定履行义务,接受投资者监督。??????????????????????????????????????...
2024年基金应知应会真题-证券投资
1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者...