14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年

经查,金蕾作为证券从业人员,在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。上述罚单有多个关键点值得关注,一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始发生行为是在14年前,二是这一行为长达近7年之久,这反映出监管对证券从业人员违规炒股行为保持更为强力的严监管态势。监管践行年初“从严监管”,...

银河证券原工作人员违法买卖股票被罚款8万元

2014年10月10日至2020年3月9日期间韩光明控制使用其父“韩某喜”证券账户进行股票交易亏损713,991.42元;2020年3月10日至2021年4月29日期间控制使用其妻姐“李某艳”进行股票交易,亏损46,305.54元。江苏证监局认为,韩光明作为证券从业人员,控制使用他人证券账户买卖股票的行为违反了《中华人民共和国证券法》(简称:...

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

从业期间,刘某使用他人在天风证券开立的证券账户进行股票与可转债买卖,累计买入786.37万元,累计卖出774.39万元,亏损16.25万元。约30名证券从业人员收警示函除3名证券从业人员遭到证监局行政处罚外,2024年9月,还有约30名从业人员因违规炒股等行为被采取行政监管措施。9月30日,河南证监局对陈某昕、刘某平、金某、...

因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...

据悉，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票；并存在私下接受客户潘某委托买卖证券的行为，违反多项规定。针对上述情况，重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款；对何希私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元。

严字当头,让证券从业人员不敢不能不想违规买卖股票

违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后,近期又有多名从业者违规炒股被罚,引发关注。由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则...

证券从业人员张建平等多人存在借用他人证券账户买卖股票行为,深圳...

2024年2月9日,深圳证监局公告,对证券从业人员张建平、李乐、纪宾、叶雪薇、肖向莲采取监管谈话的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月20日。经查,这些人员在2021年8月以前曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为,违反了相关证券法规定。张建平、李乐、纪宾、叶雪薇违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条、《证券公司合规管理试...

北京证监局对中金公司出具警示函:多名员工曾买卖股票、出借个人...

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局称,该公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提...

又有证券从业人员违规买卖股票被罚!

又见证券从业人员违规炒股！近日，根据重庆证监局披露的一份行政处罚决定书，光大证券一位从业人员违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚6万元。又见证券从业人员违规炒股近日，重庆证监局公布一则行政处罚决定书显示，依据《证券法》）有关规定，重庆证监局对曹某证券从业人员违规买卖股票...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

5月28日重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、买卖股票,并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为,监管对其处以10万元罚款。“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

近年来,因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示,最近其所在券商内部发布通知称,2024年6月30日前,公司其他从业人员...