14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
监管践行年初“从严监管”,年内先后出现至少两个“批量”罚单,一是年初63人合计罚没8173万元,终身证券市场禁入、移送司法机关等强力措施不一而足;二是9月14日一天之内21人收到罚单。行情火爆之后,券商自身强化管理,采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下,券商更强调严禁违规炒股近期...
免费带你炒股?还有专人指导……
湖北黄石的王先生??加入某短视频平台直播间的“炒股群”??在“投资顾问”的指导下下载了某证券公司APP并投入90万元提现时被告知需要缴纳30万元保证金见王先生拿不出这么多钱“客服”又改口称“20万保证金”妻子见状立马报警乌鲁木齐的罗先生轻信陌生电话里所谓的“中泰股票拉升部”的工作人员加入荐...
我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!
作为一名证券公司的员工,我亲身经历了这场股市风暴带来的种种变化。国庆假期期间,我们公司门庭若市,前来开户的人络绎不绝。从白发苍苍的老年人到刚刚成年的学生,再到街边卖菜的大叔大妈,各行各业的人都挤破了头想要进入股市分一杯羹。记得有一天,我刚到公司就看到门口排起了长龙。一位头发花白的大爷拄着拐...
我,炒股15年,三进牛市,归来还在亏钱
当时有个炒股网站叫大智慧,我就天天去看,研究股票代码、涨跌,拿个Excel表格记录,觉得自己可太专业了。但那一波牛市,也是天天涨啊。2009年,互联网还没现在这么发达,别说自媒体了,炒股都要去线下。我每天去上班,能看到好多大爷大妈一直在证券公司待着,营业大厅全是人。他们也跟上班似的,自己带饭、带水,盯盘一盯就...
00后股民炒股第六天,“还是安心上班吧”
社交媒体的发达,让股市的情绪传播比以往更快速。无论是短视频还是种草社区,随着股市热度升温,“炒股”也成为流量密码,乱象频出,甚至有千万粉丝的短视频博主在视频中荐股。证监会多次强调,只有依法取得相应业务经营资质的证券公司以及证券投资咨询机构可以从事证券投资咨询业务。10月11日,粉丝超千万、违规荐股的短视频博主...
新老股民的“炒股经”:程序员入市4天亏32万元,有人想这次进场试试
廖女士在山东济南工作,听同事说最近股市行情好,在国庆节期间到证券公司申请了开户,假期在家选出三支认为具有投资价值的股票(www.e993.com)2024年10月21日。节后上班股市一开盘就买进30万元,四天交易日后账户缩水25%。廖女士告诉记者,不想再提股票的事了,现在晚上睡不好觉,不敢面对这一切。
有人开始贷款炒股
社交媒体的发达,让股市的情绪传播比以往更快速。无论是短视频还是种草社区,随着股市热度升温,“炒股”也成为流量密码,乱象频出,甚至有千万粉丝的短视频博主在视频中荐股。证监会多次强调,只有依法取得相应业务经营资质的证券公司以及证券投资咨询机构可以从事证券投资咨询业务。10月11日,粉丝超千万、违规荐股的短视频博主...
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。
因违规炒股、出借账户,25人被罚!主要涉及这家知名券商
罚单显示,经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
天津证监局披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元因违规炒股被处罚10万元。2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理,2021年11月10日离职。综上,边某元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安证券天津分公司工作,属于证券从业人员。