监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。(财...

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

“证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。”华东某券商营业部的负责人说道。员工违规炒股频现,也在一定程度上暴露出证券公司的内部管理和外部约束机制亟待进一步健全。从罚单来看,一线营业部往往是违规炒...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

根据9月14日发布的官方消息，北京证监局对20多名证券从业人员进行处罚，这些从业者违规炒股、出借账户，公然违反证券法规(www.e993.com)2024年11月20日。要知道，证券从业人员是严格禁止买卖股票的，因为他们拥有相对于普通投资者而言的“特殊”信息获取渠道。如果允许他们自由参与股市交易，势必会对市场的公平性产生严重影响。法律之所以如此规定，正是...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向证券时报记者表示，对员工及其亲属账户启动倒查，是严查证券从业人员违规的着力点。他建言，对从业人员借用他人账户违规炒股的监管，可考虑加强对大数据技术的应用，从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步健全。（证券时报）

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户，并且需要每年更新账户情况，直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股，往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行，此类账户不在上报范围之内，证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者，“随着技术的进步，如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式，...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

针对证券从业人员违规炒股,监管多次表态从严打击。证监会数据显示,2019年至2023年,该会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。

紧盯密防证券从业者违规炒股

为何总有人铤而走险?归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,较难被精准监测,少数从业者频频伸出违法违规的手,换着花样想绕开监管的“眼睛”,试图在股市大捞一笔。