14年前借他人账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员
行情火爆之后,券商自身强化管理,采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下,券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下,无论是券商机构自身还是监管并未对严禁相关违规炒股行为松懈。10月8日,有券商再次强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利...
我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!
但是还有些人说:这种暴涨,只会便宜了铁心想出逃热钱,和一心想卖公司的黑心资本。对市场和小散来说只是过眼云烟,不小心还裤衩都不会给你留。还有一些人都没有弄清楚谁在买,谁在卖,天天意淫国家,国家是想让股市健康发展,没有让股市失控,逼空上涨谁的利润大?一旦兑现利润加上大小非减持,你能接的了吗?
A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚
10月8日,部分券商发布通知,再度强调严禁员工违规炒股,采取发通知、口头告知等方式强化各业务条线的合规意识,证券从业人员需要定期申报其配偶、利害关系人存在股票交易的情况,如实报备其本人、配偶及利害关系人的手机号码、账户信息等信息。三名证券从业人员违规炒股收罚单今年2月,证监会发文表示,对证券从业人员违规买...
炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?
证券从业人员禁止开立股票账户、炒股,目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息,进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求,目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股,势必会破坏市场的正常秩序,甚至损害普通投资者的利益。然而,近年来的处罚案例表明,许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸心...
全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁
证券从业人员“炒股”解禁近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证...
00后炒股图鉴:做短线、买ETF、接盘侠、塔罗占卜
0200后投资者在股市中采取不同策略,如短线交易、购买ETF和参与塔罗占卜等(www.e993.com)2024年10月20日。03短线投资者小十八认为,短线更注重情绪、政策和资金面,重点在于判断公司的短期爆发力。04然而,一些00后将银行贷款投入股市,风险较高。05塔罗占卜在股市中成为一种独特的炒股文化,部分新股民选择使用星座预测App。
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
二是追溯历史久。一旦被监管追查,不论是多少年前的违规行为,都会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实,此外,离职人员也不能幸免。天津证监局披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元因违规炒股被处罚10万元。2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理,2021年11月10...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
监管机构强调,券商人员作为证券市场的参与者,应当恪守职业道德和法律法规,不得利用职务之便谋取私利。为了从源头上防范违规行为的发生,监管还要求券商加强内部管理,建立健全风险防范机制,并加强对从业人员的培训和教育,增强其法律意识和职业道德水平。实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规...
栽了!开源证券前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...