这轮股市最惨的就是证券公司的员工,又心酸又好笑

一、今年情况更加糟糕,严查证券公司员工炒股账户,许多人的账户在年中时被强制注销。这一年来,他们的投资基本都是血本无归,不少人因此被迫离职。??二、股市的狂潮席卷而来,证券公司的员工成了最无辜的牺牲品,账户被封,梦想破碎,一夜之间,多少人从投资者变成了失业者。??三、年中大考,不是业绩的考核,而是账...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

1、若家属共同旅游,如果登入你的手机,公司要求拿出家属的那个时间段车票或者机票证明,然后通过向公司进行文字说明,这种情况是可以通过的;2、若夫妻关系的,妻子可以炒股,但丈夫不能够登入;3、另外公司还要检查自己给父母的转账记录,若亲属不配合的,查员工转账记录。4、案例说明若从业人员张三他给他爸10万元,...

涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚

“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严，有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在从严监管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为，或者行动轨迹...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

一是部分券商对员工股票交易行为进行追溯,最长可至6年,多数在1-3年左右,员工需要去营业部打印自己往年的股票交易记录,证明自己并没有违规行为,这主要是针对新入职员工。若员工在入职前持有其他上市公司的持股(员工激励所获得),也需要处理掉股权,以防范风险。二是鼓励员工,尤其是家属将账户迁回公司,注销在其他券商...

栽了!券商前员工炒股,损失近100万

《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去

今年8月底,财联社记者获悉并报道,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况(www.e993.com)2024年11月21日。目前从监管出具的追罚来看,即使离职,一旦证券从业人员有过违规炒股,就大概率难逃处罚。记者最新拿到的一则券商下发给员工的警示教育通知中提到,“为贯彻执行中国证监会关于依法严厉打击证券从业...

一券商员工炒股 “损失”近百万元!20多人被采取监管措施

炒股第一步,先开个股票账户导读一券商员工炒股,两年半损失77万元,又被罚20万元!北京证监局对20多人采取监管措施日前,中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,两年半亏损77万元,被中国证监会处以20万元罚款,合计“损失”近百万元。

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此,券商针对员工及亲属账户启动三年...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此,券商针对员工及亲属账户启动三年...

华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万,被罚没580万

涉案期间,孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.40万元,使用“姚某华”证券账户买卖股票,成交金额4.28亿元,实现盈利289.65万元。证监会表示,孙宏君作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。同时,孙宏君...