“批量处罚”券商违规炒股

Choice数据显示，截至9月19日，年内券商收到250份罚单，违规主体包括公司、个人，涉及投行、自营等多项业务。值得注意的是，券商从业人员违规炒股是“重灾区”，涉及不同机构、岗位。就监管措施来看，呈现批量处罚、追溯时间长、惩罚严格的特点。投资人士向《国际金融报》记者表示，证券人士违规炒股被罚具有警示作用，严...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

根据9月14日发布的官方消息，北京证监局对20多名证券从业人员进行处罚，这些从业者违规炒股、出借账户，公然违反证券法规。要知道，证券从业人员是严格禁止买卖股票的，因为他们拥有相对于普通投资者而言的“特殊”信息获取渠道。如果允许他们自由参与股市交易，势必会对市场的公平性产生严重影响。法律之所以如此规定，正是...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉，日前，中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”，其中包括违规炒股案例七起，涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易，最终被终身禁入市场；某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资，被罚没合计约981万元等。中证协称，为落实证监会资本市场行贿行...

又一券商员工违规炒股亏474万被罚:类案频现,监管趋严

违规炒股迎来强监管证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求,监管多次表态过,会始终坚持“零容忍”执法。证监会披露数据显示,2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。值得注意的是,今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。据南都湾财社记者不完全统计,截至...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监...

投行员工炒股亏掉72万,被罚10万成了“前员工”,使用他人账户也...

8月,西藏证监局一则行政处罚显示,对华林证券王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结(www.e993.com)2024年11月20日。2021年12月2日至2022年1月17日,王健瑛控制使用他人证券账户违规持有、买卖股票,总成交金额336.14万元,违法所得10.08万元。依据新修订证券法的规定,证券从业人员是严禁买卖股票的,证券从业人员买卖...

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...

有业内人士表示，证券从业人员频繁出现违规炒股的行为，可能说明了公司内部控制、从业人员合规意识、制度完善、行业文化、利益冲突和监管有效性等多方面的问题：内部控制不足。违规炒股事件的发生也暴露了某些证券公司在内部控制和合规管理方面的不足。从业人员合规意识薄弱。反映出部分从业人员对合规意识的缺乏，尽管违规...

又有证券从业人员违规买卖股票被罚!

又见证券从业人员违规炒股!近日,根据重庆证监局披露的一份行政处罚决定书,光大证券一位从业人员违规买卖股票,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元,最终被罚6万元。又见证券从业人员违规炒股近日,重庆证监局公布一则行政处罚决定书显示,依据《证券法》)有关规定,重庆证监局对曹某证券从业人员违规买卖股票行为进行...

铤而走险被通报!终身禁入,有人被罚没近千万

从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

违规炒股是今年以来券商主要罚单类型之一,年内近百证券从业人员因此遭罚,罚没总金额已超9700万元;违反私募基金规定的罚单有增多之势,年内已有4张罚单,2023年仅有2张罚单。拼单以满足私募基金合格投资者要求“借用他人证券账户买卖股票”与违规向非私募基金合格投资投资者募资,是上述营业部及责任人的两大违规内容,...