涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

违规炒股的丑闻再次波及券商高层,这次是国都证券的总经理。10月23日晚间,国都证券发布公告称,已于10月22日收到证监会立案告知书:公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对杨江权进行立案。同时,国都证券也宣布,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务,公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

而另一则违规案例主角刘某出生于1996年10月，2017年3月~2021年6月，刘某先后在天风证券营业部担任证券经纪人，为证券公司从业人员。北京证监局发现，刘某在从业期间，使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖，买入股票及可转债累计约786.37万元，卖出股票及可转债累计约774.39万元，亏损16.25万元...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。(财...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

10月4日讯(记者赵昕睿)监管陆续下发经纪业务罚单,涉及违规操作客户证券账户、向客户承诺保本、收益等情形。9月27日晚,吉林证监局披露的一则罚单显示,东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。根据证券经纪人管理暂行规定(证监会公告〔2020〕20号)规定,证券经纪人在...

光大赵远军被抓,充分说明了为什么要禁止证券人员炒股

总之，光大赵远军被抓一事，深刻地说明了禁止证券业员工炒股的必要性(www.e993.com)2024年11月20日。这一规定不仅是为了维护市场的公平性，避免利益冲突，也是为了保护投资者的利益，促进证券市场的健康发展。作为证券业从业人员，应该严格遵守职业道德和法律法规，远离违规炒股的行为，以专业的服务和诚信的态度，为客户和市场创造价值。

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。（每经）来源：澎湃财讯(本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。

中证协通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

上证报中国证券网讯(记者孙越)记者获悉,中国证券业协会(下称“中证协”)近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。据悉,中证协此次共通报了六起行贿犯罪典型案例及七起违规炒股的案例。中证协表示,请各券商以案为鉴,发挥案例警示震慑作用,持续强化从业人员品行要求,...